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无锡小天鹅股份有限公司解除股份限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示:
●本次有限售条件的流通股上市数量为33,197,535股；
●本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年8月14日。
●本次有限售条件的流通股上市为公司第一次安排有限售条件的流通股上市。
一、股权分置改革方案概述
1、股权分置改革方案对价要点
小天鹅A全体非流通股股东，以其持有的1,800万股股份作为对价，支付给流通A股股东，以获得其所持有非流通股份的流通权，即方案实施股权登记日登记在册的流通A股股东每持有10股流通A股获付2.5股股份。
2、通过股权分置改革方案的股东大会日期和届次
2006年7月20日，公司股权分置改革相关股东会议审议通过股权分置改革方案。
3、实施股权分置改革方案的股份变更登记日：2006年8月4日。
二、股权分置改革方案中的有关承诺及履行情况
（1）本公司的全体非流通股股东遵守相关法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。全体非流通股股东自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。
（2）江苏小天鹅集团有限公司承诺持有小天鹅A的原非流通股份自获得上市流通权之日起，三十六个月内不通过深圳证券交易所挂牌交易出售。
（3）本公司相关股东均履行了上述承诺。
三、本次有限售条件的流通股上市流通安排
1、本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年8月14日；
2、本次有限售条件的流通股可上市流通股份的总数为33,197,535股，占公司股份总数的9.09％；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
（1）股改时同意支付对价的有限售条件的流通股上市明细清单
单位：股
本次可解
持有有限售 有限售条件 本次可解除限 除限售的
序 股东名称 条件流通股 流通股数量 售的流通股数 流通股占
号 数量 占公司总股 量 公司总股
本比例 本的比例
1 无锡市国联发展（集 87,673，341 24.01% 0 0
团）有限公司
2 西安万国房地产开发 4,278,722 1.17% 4,278,722 1.17%
有限责任公司
3 海南合旺实业投资有 1,797,063 0.49% 1,797,063 0.49%
限公司
4 辽宁成大股份有限公 641,808 0.18% 641,808 0.18%
司
5 北京突破电气有限公 77,017 0.02% 77,017 0.02%
司
6 杭州大自然光电科技 641,808 0.18% 641,808 0.18%
股份有限公司
7 杭州高新技术产业开 385,085 0.11% 385,085 0.11%
发总公司
8 江苏东宇国际咨询评 128,362 0.04% 128,362 0.04%
估有限公司
9 海鹰企业集团有限责 128,362 0.04% 128,362 0.04%
任公司
10 武汉中百集团股份有 64,181 0.02% 64,181 0.02%
限公司
11 杭州工商信托投资股 641,808 0.18% 641,808 0.18%
份有限公司
12 广东省石油化工劳联 64,181 0.02% 64,181 0.02%
开发公司
13 江阴市新理念经济信 160,452 0.03% 160,452 0.03%
息有限公司
14 深圳浩宁达电能仪表 160,452 0.03% 160,452 0.03%
制造有限公司
合计 96,842,642 26.52% 9,169,301 2.51%
================续上表=========================
剩余有限售条
件流通股数量
序 股东名称
号
1 无锡市国联发展（集 87,673，341
团）有限公司
2 西安万国房地产开发 0
有限责任公司
3 海南合旺实业投资有 0
限公司
4 辽宁成大股份有限公 0
司
5 北京突破电气有限公 0
司
6 杭州大自然光电科技 0
股份有限公司
7 杭州高新技术产业开 0
发总公司
8 江苏东宇国际咨询评 0
估有限公司
9 海鹰企业集团有限责 0
任公司
10 武汉中百集团股份有 0
限公司
11 杭州工商信托投资股 0
份有限公司
12 广东省石油化工劳联 0
开发公司
13 江阴市新理念经济信 0
息有限公司
14 深圳浩宁达电能仪表 0
制造有限公司
合计 0
注1：2007年6月29日，经江苏省无锡市崇安区人民法院（2007）崇申执字第96、102号民事裁定书裁定，小天鹅集团持有的小天鹅A的87,673,341股股票过户给无锡市国联发展（集团）有限公司，以抵偿小天鹅集团欠无锡市国联发展（集团）有限公司的债务370,338,765.15元。
（2）股改时由小天鹅集团代为支付对价、目前已归还对价的有限售条件的流通股上市明细清单
单位：股
本次可解
有限售条件 本次可解除限 除限售的
序 股东名称 持有有限售条 流通股数量 售的流通股数 流通股占
号 件流通股数量 占公司总股 量 公司总股
本比例 本的比例
1 江苏友华贸易公司 64,181 0.02% 64,181 0.02%
2 南京三元化工供销有 192,542 0.05% 192,542 0.05%
限公司
3 上海市上投投资管理 641,808 0.18% 641,808 0.18%
有限公司
4 北京联诚投资咨询有 1,283,616 0.35% 1,283,616 0.35%
限公司（注）
5 沈阳联亚实业发展公 1,925,424 0.53% 1,925,424 0.53%
司（注）
6 大连盈正投资管理有 513,446 0.14% 513,446 0.14%
限公司
7 中国国旅贸易有限责 641,808 0.18% 641,808 0.18%
任公司
8 江苏电力发展股份有 641,808 0.18% 641,808 0.18%
限公司
9 哈尔滨物资回收调剂 256,723 0.07% 256,723 0.07%
贸易中心
10 国联信托投资有限责 770,170 0.21% 770,170 0.21%
任公司
11 青岛丽派木业有限公 333,740 0.09% 333,740 0.09%
司
12 江苏大方工贸发展有 64,181 0.02% 64,181 0.02%
限公司
13 东莞市康正贸易有限 201,200 0.06% 201,200 0.06%
公司
14 扬州澳瑞特经贸有限 513,446 0.14% 513,446 0.14%
公司
15 无锡市财政局 14,705,105 4.03% 14,705,105 4.03%
16 东海证券有限责任公 178,547 0.05% 178,547 0.05%
司
17 华泰证券有限责任公 256,723 0.07% 256,723 0.07%
司
18 深圳市鸿基（集团） 102,690 0.03% 102,690 0.03%
股份有限公司
19 深圳市锦涛信息咨询 333,705 0.09% 333,705 0.09%
有限公司
20 深圳市波立特复合材 22,285 0.01% 22,285 0.01%
料有限公司
21 北京国际信托投资有 128,362 0.04% 128,362 0.03%
限公司
22 华东信息日报社 64,181 0.02% 64,181 0.01%
23 广西南宁康迈商业有 64,181 0.02% 64,181 0.01%
限责任公司
24 南京树人科技文化开 128,362 0.04% 128,362 0.03%
发公司
合计 24,028,234 6.62% 24,028,234 6.58%
================续上表=========================
剩余有限
售条件流
序 股东名称 通股数量
号
1 江苏友华贸易公司 0
2 南京三元化工供销有 0
限公司
3 上海市上投投资管理 0
有限公司
4 北京联诚投资咨询有 0
限公司（注）
5 沈阳联亚实业发展公 0
司（注）
6 大连盈正投资管理有 0
限公司
7 中国国旅贸易有限责 0
任公司
8 江苏电力发展股份有 0
限公司
9 哈尔滨物资回收调剂 0
贸易中心
10 国联信托投资有限责 0
任公司
11 青岛丽派木业有限公 0
司
12 江苏大方工贸发展有 0
限公司
13 东莞市康正贸易有限 0
公司
14 扬州澳瑞特经贸有限 0
公司
15 无锡市财政局 0
16 东海证券有限责任公 0
司
17 华泰证券有限责任公 0
司
18 深圳市鸿基（集团） 0
股份有限公司
19 深圳市锦涛信息咨询 0
有限公司
20 深圳市波立特复合材 0
料有限公司
21 北京国际信托投资有 0
限公司
22 华东信息日报社 0
23 广西南宁康迈商业有 0
限责任公司
24 南京树人科技文化开 0
发公司
合计
注：沈阳联亚实业发展公司所持192万股、北京联诚投资咨询有限公司所持
128万股的公司股份已被司法冻结。
四、小天鹅A本次限售解除前后股本结构变动表
股份性质 本次变动前
股份数量（股） 占总股本比例
（%）
一、有限售条件股份 147,746,592 40.47
发起人股 95,667,069 26.20
其中：境内法人股 95,667,069 26.20
定向境内法人股 52,079,523 14.26
其中：境内法人股 52,079,523 14.26
二、无限售条件股份 217,357,248 59.53
人民币普通股（A股） 90,000,000 24.65
境内上市外资股（B股） 127,357,248.00 34.88
三、股份总数 365,103,840 100.00
================续上表=========================
股份性质 本次变动后
股份数量（股） 占总股本比例（%）
一、有限售条件股份 114,549,057 31.37
发起人股 95,667,069 26.20
其中：境内法人股 95,667,069 26.20
定向境内法人股 18,881,988 5.17
其中：境内法人股 18,881,988 5.17
二、无限售条件股份 250，554，783 68.63
人民币普通股（A股） 123,197,535 33.75
境内上市外资股（B股） 127,357,248 34.88
三、股份总数 365,103,840 100.00
华泰证券有限责任公司作为本公司股权分置改革的保荐机构，对于本公司相关股东申请有限售条件的流通股上市流通的情况进行了核查，并出具了结论性意见，认为小天鹅A的董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定。
六、其他说明事项
1、经核查，截至本报告出具之日，本次申请解除限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用或公司对其的违规担保等损害公司利益的情形。
2、经核查，截至本报告出具之日，本次有24家有限售条件的流通股股东因向小天鹅集团偿还了股改垫付的对价，已获得小天鹅集团的同意可以申请上市流通；尚余69家有限售条件的流通股股东尚未支付对价，其上市流通需要先征得代其垫付对价的小天鹅集团的同意，再由小天鹅A董事会向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。
七、备查文件
1、解除股份限售申请表；
2、保荐机构核查报告。
特此公告。
无锡小天鹅股份有限公司
董事会
二○○七年八月十三日
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