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| 1.§1 重要提示 |
| 2.§2 上市公司基本情况 |
| 3.§3 股本变动及股东情况 |
| 4.§4 董事、监事和高级管理人员 |
| 5.§5 董事会报告 |
| 6.§6 重要事项 |
| 7.§7 财务报告 |
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中国第一铅笔股份有限公司2007年半年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司半年度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人胡书刚、主管会计工作负责人李善芬及会计机构负责人（会计主管人员）朱晓雯声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
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§2 上市公司基本情况
2.1 公司基本情况简介
股票简称 第一铅笔
股票代码 600612
上市证券交易所 上海证券交易所
股票简称 中铅B股
股票代码 900905
上市证券交易所 上海证券交易所
董事会秘书
姓名 周富良
联系地址 上海浦东金桥出口加工区川桥路1295号
电话 (021)58549624
传真 (021)64720802
电子信箱 pencil@sh163.net
2.2 主要财务数据和指标
2.2.1 主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
本报告期末 上年度期末
总资产 2,120,212,345.23 1,809,713,596.88
所有者权益（或股东权益） 643,320,439.57 589,783,859.60
每股净资产(元) 2.5551 2.3425
================续上表=========================
本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 17.16
所有者权益（或股东权益） 9.08
每股净资产(元) 9.08
报告期（1－6月） 上年同期
营业利润 103,806,182.93 75,477,730.34
利润总额 110,131,606.54 76,080,608.50
净利润 53,536,579.97 32,508,938.70
扣除非经常性损益的净利润 41,419,729.52 29,036,971.66
基本每股收益(元) 0.2126 0.1291
稀释每股收益(元) 0.2126 0.1291
净资产收益率(%) 8.32 5.94
经营活动产生的现金流量净额 171,451,728.03 111,967,707.70
每股经营活动产生的现金流量净额 0.68 0.44
================续上表=========================
本报告期比上年同期增减（％）
营业利润 37.53
利润总额 44.76
净利润 64.68
扣除非经常性损益的净利润 42.64
基本每股收益(元) 64.68
稀释每股收益(元) 64.68
净资产收益率(%) 2.38
经营活动产生的现金流量净额 53.13
每股经营活动产生的现金流量净额 53.13
2.2.2 非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 320,846.96
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经
国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构对非金融
企业收取的资金占用费除外
企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认
净资产公允价值产生的损益
非货币性资产交换损益
委托投资损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司主营业务无关的预计负债产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收支净额 6,004,577.05
其他非经常性损益项目 5,791,426.44
合计 12,116,850.45
2.2.3 国内外会计准则差异
□适用 √不适用
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§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
□适用 √不适用
3.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 28,873名
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例(%)
上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 国家股 29.05
SBCHKA/CCREDITAGRICOLEA/CCOMPAGN 未知 2.28
IEFINANCIEREEDMONDDEROTHSCHILD
GoldenChinaMasterFund 未知 1.86
SHENYINWANGUONOMINEES(H.K.)LTD 未知 1.84
ACRUCHINA+ABSOLUTERETURNFUNDLIMITED 未知 1.81
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 未知 1.67
中国银行－同智证券投资基金 未知 1.61
中国银行－华夏回报证券投资基金 未知 1.31
中国银行-华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 未知 1.11
中国建银投资有限责任公司 未知 1.10
================续上表=========================
股东名称 持股总数 持有有限售
条件股份数量
上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 73,147,357 73,147,357
SBCHKA/CCREDITAGRICOLEA/CCOMPAGN 5,750,000 0
IEFINANCIEREEDMONDDEROTHSCHILD
GoldenChinaMasterFund 4,676,746 0
SHENYINWANGUONOMINEES(H.K.)LTD 4,633,521 0
ACRUCHINA+ABSOLUTERETURNFUNDLIMITED 4,558,807 0
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 4,193,066 0
中国银行－同智证券投资基金 4,062,291 0
中国银行－华夏回报证券投资基金 3,308,192 0
中国银行-华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 2,800,000 0
中国建银投资有限责任公司 2,791,322 0
================续上表=========================
股东名称 质押或冻结
的股份数量
上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 未质押或冻结
SBCHKA/CCREDITAGRICOLEA/CCOMPAGN 未知
IEFINANCIEREEDMONDDEROTHSCHILD
GoldenChinaMasterFund 未知
SHENYINWANGUONOMINEES(H.K.)LTD 未知
ACRUCHINA+ABSOLUTERETURNFUNDLIMITED 未知
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 未知
中国银行－同智证券投资基金 未知
中国银行－华夏回报证券投资基金 未知
中国银行-华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 未知
中国建银投资有限责任公司 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条 股份种类
件股份数量
SBCHKA/CCREDITAGRICOLEA/C 5,750,000 境内上市外资股
COMPAGNIEFINANCIEREEDMONDDEROTHSCHILD
GoldenChinaMasterFund 4,676,746 境内上市外资股
SHENYINWANGUONOMINEES(H.K.)LTD 4,633,521 境内上市外资股
ACRUCHINA+ABSOLUTERETURNFUNDLIMITED 4,558,807 境内上市外资股
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证 4,193,066 人民币普通股
券投资基金
中国银行－同智证券投资基金 4,062,291 人民币普通股
中国银行－华夏回报证券投资基金 3,308,192 人民币普通股
中国银行-华宝兴业先进成长股票型 2,800,000 人民币普通股
证券投资基金
中国建银投资有限责任公司 2,791,322 人民币普通股
西部证券股份有限公司 2,020,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致 本公司未知前十名流通股股东和前十名股东之间是否存
行动关系的说明 在关联关系或是否属于《上市公司股东持股变动信息披
露管理办法》规定的一致行动关系。
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
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§4 董事、监事和高级管理人员
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
√适用 □不适用
单位：股
姓名 职务 年初持股数 本期增持股份数量
胡书刚 董事长 6,359 0
石力华 副董事长兼总经理 6,284 0
王琮华 董事兼常务副总经理 6,284 0
李善芬 董事兼副总经理、财务总监 5,711 0
汤意平 董事 0 0
郑卫茂 独立董事 0 0
颜鸣初 独立董事 0 0
邱平 独立董事 0 0
杨志芳 监事长 6,849 0
顾叶苗 监事 0 0
李继国 监事 4,365 0
黄明旭 副总经理 0 0
黄骅 副总经理 0 0
周富良 董事会秘书兼总经理办公室主任 0 0
================续上表=========================
姓名 本期减持股份数量 期末持股数 变动原因
胡书刚 0 6,359 --
石力华 0 6,284 --
王琮华 0 6,284 --
李善芬 0 5,711 --
汤意平 0 0 --
郑卫茂 0 0 --
颜鸣初 0 0 --
邱平 0 0 --
杨志芳 0 6,849 --
顾叶苗 0 0 --
李继国 0 4,365 --
黄明旭 0 0 --
黄骅 0 0 --
周富良 0 0 --
1)报告期内公司未实施股权激励方案。
2)报告期内，经董事会五届八次会议审议，同意公司总经理石力华提名，聘任黄骅同志为公司副总经理。
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§5 董事会报告
5.1 主营业务分行业、产品情况表
单位:万元 币种:人民币
分行业
或分产品 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年同期增减(%)
分行业
黄金饰品 304,256.44 280,508.64 7.81 27.64
笔类制品 16,932.70 12,381.99 26.88 29.97
其中:关联交易 5,932.70 4,174.84 29.63 12.41
合计 321,189.14 292,890.63 8.81 27.75
分产品
黄金饰品 304,256.44 280,508.64 7.81 27.64
木制铅笔 14,411.24 10,141.02 29.63 31.32
铅笔机械 433.41 332.1 23.38 94.75
化工原料 2,080.39 1,906.17 8.37 12.47
其他 7.66 2.7 64.75 3.93
其中:关联交易 5,932.70 4,174.84 29.63 12.41
合计 321,189.14 292,890.63 8.81 27.75
================续上表=========================
分行业
或分产品 营业成本比上年同期增减(%) 毛利率比上年同期增减(%)
分行业
黄金饰品 28.95 -0.93
笔类制品 26.60 1.80
其中:关联交易 10.54 1.19
合计 28.85 -0.78
分产品
黄金饰品 28.95 -0.93
木制铅笔 27.51 2.1
铅笔机械 82.65 5.08
化工原料 16.03 -2.81
其他 9.31 -2.98
其中:关联交易 10.54 1.19
合计 28.85 -0.78
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 5932.70 万元。
5.2 主营业务分地区情况
单位:万元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
境内 326,841.65 27.29
境外 8,090.89 42.15
其中:关联交易 5,932.70 12.41
合计 334,932.54 27.61
内部抵销 13,743.40 24.44
合计 321,189.14 27.75
5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
□适用√不适用
5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□适用 √不适用
5.6 募集资金使用情况
5.6.1 募集资金运用
□适用 √不适用
5.6.2 变更项目情况
□适用 √不适用
5.7 董事会下半年的经营计划修改计划
□适用 √不适用
5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用 √不适用
5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□适用 √不适用
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§6 重要事项
6.1 收购、出售资产及资产重组
6.1.1 收购资产
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
交易对方或最终控制方 被收购资产 购买日
-
-
吉林省金都集团有限 吉林市桦甸市北台子乡双龙村(即桦 2007年7月18日
公司 甸市经济开发区)24531平方米土地使用权
及土地上建成的11343.27平方米全
部房屋产权。
================续上表=========================
交易对方或最终控制方 交易价格 自购买日起至报告期末为
公司贡献的净利润（适用于非
同一控制下的企业合并）
吉林省金都集团有限 1,300 --
公司
================续上表=========================
交易对方或最终控制方 本年初至本期末为公司 是否为关 所涉及的资产产
贡献的净利润（适用于同 联交易 权是否已全部过户
一控制下的企业合并）
吉林省金都集团有限 - 否 是
公司
================续上表=========================
交易对方或最终控制方 所涉及的债权债
务是否已全部转移
吉林省金都集团有限 是
公司
说明：2007年6月26日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于本公司收购吉林省金都集团有限公司房屋资产的议案》。此项交易有助于公司在此投资兴建铅笔扩产项目，发展铅笔制造主导产业，增加公司的盈利空间。在董事会对该项交易事项表决时，与会的8名董事和独立董事一致表示赞成。3名与会独立董事对本次交易发表了独立意见：（1）本次交易依法经过董事会审议表决，审议和表决的程序是合法合规的。（2）本次交易有助于公司扩大铅笔生产能力，满足国内外市场需要，增强产品竞争力，提高盈利水平。（3）本次交易的价格公平合理，符合公司和股东的利益，没有损害中小股东和其他股东的利益。
6.1.2置换资产
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
置入资产：
交易
对方 置入资产 出售日 交易价格
上海青湖林实业 青湖林公司拥有的本市福佑路 2007-6-21 1,116.276
有限公司 229号五层531.56平方米房产
================续上表=========================
对方 本年初起至出售日该出售 出售产生 是否为关 所涉及的资产产
资产为公司贡献的净利润 的损益 联交易 权是否已全部过户
上海青湖林实业 - - 否 是
有限公司
================续上表=========================
对方 所涉及的债权债
务是否已全部转移
上海青湖林实业 是
有限公司
置出资产：
交易对方 置出资产 出售日 交易价格
-
上海青湖林实业 本公司所有的本市锦乐路 - 1,325.51
有限公司 999号7185平方米房产
================续上表=========================
交易对方 本年初起至出售日该出售 出售产生 是否为关 所涉及的资产产
资产为公司贡献的净利润 的损益 联交易 权是否已全部过户
上海青湖林实业 - - 否 否
有限公司
================续上表=========================
交易对方 所涉及的债权债
务是否已全部转移
上海青湖林实业 否
有限公司
说明：2007年6月26日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于本公司与上海青湖林实业有限公司进行房屋资产置换的的议案》。交易双方确认：青湖林公司置入资产以2007年4月15日为基准日，依据本市福佑路229号五层房产的评估价值1154.55万元，确定置入价格为1116.276万元。本公司置出资产以2006年12月31日为基准日，依据本市锦乐路999号房产的评估价值1325.5072万元，确定置出价格为1325.51万元。置换过程中产生的209.234万元差额由青湖林公司支付给本公司。在董事会对该项交易事项表决时，与会的8名董事和独立董事一致表示赞成。3名与会独立董事对本次交易发表了独立意见：本次资产置换之交易价格是公允的，未损害公司股东的利益；董事会的表决程序是合法有效的；此项交易符合公司的发展战略，有助于凸现黄金珠宝首饰产业。
考虑到上述交易事项对公司经营将会起到重要的作用，为了争取有利时机，尽早促成交易成功，因此在口头征得公司董事、独立董事、监事同意后，公司于2007年6月21日完成了置入资产本市福佑路229号五层房产的过户手续。2007年6月26日五届九次董/监事会会议形成决议正式追认了上述交易行为。置出资产本市锦乐路999号房产过户手续尚未办理。
6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响。
√适用 □不适用
本公司收购吉林省金都集团有限公司房屋资产之交易事项将有助于公司在此投资兴建铅笔扩产项目，发展铅笔制造主导产业，增加公司的盈利空间。2007年7月18日已完成该房屋资产产权的过户手续。
本公司与上海青湖林实业有限公司进行的房屋资产置换将有效降低交易各方的房产交易成本。对提高公司资产质量，提升主营业务水平，维护公司股东利益产生积极的意义。
6.2 担保事项
√适用 □不适用
单位: 万元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
是否 是否
担保对象名 发生 担保金额 担保类型 担保期 履行 为关
称 日期 完毕 联方
担保
报告期内担保发生额合计 0.00
报告期末担保余额合计（A） 0.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 46，392.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 72.11
公司担保总额（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 46392.00
担保总额占公司净资产的比例(％) 72.11
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象 27,692.00
提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 14,226.00
上述三项担保金额合计（C+D+E） 41,918.00
说明：2007年5月29日召开的2006年度股东大会审议批准了《关于公司为控股子公司融资提供一揽子担保的议案》。为了方便公司经营管理层的日常运作，保证公司投资控股的二、三级子公司正常的持续的经营，为公司健康发展创造良好的环境，同意公司为控股二、三级子公司在2007年4月23日至2008年5月26日期间，到期需要展期的及展期后将新增的或者期间重新发生的担保事项提供原额度内及预计新增额度内的信用担保，担保总额为58062万元。
6.3 非经营性关联债权债务往来
□适用√不适用
6.3.1 与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
单位: 万元 币种:人民币
关联方 向关联方销售产品和提供劳务
交易金额 占同类交易金额的比例%
上海中华铅笔联销公司 5932.70 41.17
合计 5932.70 41.17
================续上表=========================
关联方 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比例%
上海中华铅笔联销公司 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
说明：关联方上海中华铅笔联销公司受同一国资管理机构，即本公司控股股东上海市黄浦区国有资产监督管理委员会管辖。上海中华铅笔联销公司是国内文具销售行业的知名企业，是本公司国内铅笔销售的总经销商。上述关联交易是本公司主营产品销售所必需的，有利于本公司国内贸易业务的正常运作。
6.3.2 关联债权债务往来
√适用□不适用
单位:万元 币种:人民币
关联方名称 与上市公司的关系 上市公司向关联方提供资金
发生额 余额
上海中华铅笔联销公司 受同一国资 5932.70 8,453.34
管理机构管辖
合计 / 5932.70 8,453.34
================续上表=========================
关联方名称 关联方向上市公司提供资金
发生额 余额
上海中华铅笔联销公司 0.00 0.00
管理机构管辖
合计 0.00 0.00
6.4 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
6.5 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明
6.5.1 公司持有其他上市公司发行的股票和证券投资情况
√适用 □不适用
序号 股票代码 简称 持股数量(股) 占该公司股权比例(%)
1 601328 交通银行 12,709,430 0.0259
2 600837 海通证券 4,597,577 0.15
3 600616 第一食品 700,000 0.19
期末持有的其他证券投资 - --
合计 18,007,007 --
================续上表=========================
序号 股票代码 简称 初始投资成本（元） 会计核算科目
1 601328 交通银行 15,880,000 长期股权投资
2 600837 海通证券 10,000,000 长期股权投资
3 600616 第一食品 580,000 交易性金融资产
期末持有的其他证券投资 - --
合计 26,460,000 --
说明：(1)公司持有的“第一食品”股份原为865,936股，于2006年11月24日上市流通后，公司已分别于2006年11月28日、11月29日、11月30日在二级市场抛售165,936股，目前持股数量为700,000股。(2) 公司持有的“交通银行”股份将于2008年5月15日起上市流通。(3) 公司持有的“海通证券”股份将于2008年12月29日起上市流通。
6.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用 □不适用
持有对象名称 最初投资成本（元） 持股数量(股)
申银万国证券股份有限公司 2,000,000 1,619,426
小计 2,000,000 1,619,426
================续上表=========================
持有对象名称 占该公司股权比例(%) 期末账面价值（元）
申银万国证券股份有限公司 0.0384 2,000,000
小计 － 2,000,000
6.5.3 其他重大事项的说明
√适用 □不适用
（1）报告期内，美国商务部正式公布了2005年度中国输美铅笔反倾销案复审（2004年12月1日至2005年11月30日期间）终裁结果，裁定本公司执行的单独税率为2.66%。这一终裁税率比上一年度公布的执行税率2.76%又降低了零点一个百分点。另外，由于原告方没有向美国商务部提出新一年度反倾销复审诉求，因此本公司将不再涉入2006年度反倾销复审（2005年12月1日至2006年11月30日期间）诉讼案。在此期间仍执行上述2.66%的单独税率，这将有利于巩固和发展本公司对美铅笔出口贸易。
（2）按照2007年6月19日财政部、国家税务总局联合发出的财税(2007)90号文件《关于调低部分商品出口退税率的通知》，从2007年7月1日起，本公司铅笔出口退税率由13％调低为11％，预计下半年影响利润60万元人民币。
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§7 财务报告
7.1 审计意见
财务报告 √未经审计 □审计
7.2 财务报表
《合并资产负债表》（见附表1）
《合并利润表》（见附表2）
《合并现金流量表》（见附表3）
《合并所有者权益变动表》（见附表4）
7.3 报表附注
7.3.1 本报告期无会计政策、会计估计变更和会计差错更正。
7.3.2 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。
董事长：胡书刚(签名)
中国第一铅笔股份有限公司
2007年8月8日
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