涉嫌卷入内幕交易案 SEC调查李国宝

　　东亚银行(0023.HK)主席李国宝或陷入美国SEC的诉讼。《每日经济新闻》昨日自东亚银行获悉，李国宝已于7月18日收到美国SEC执法处工作人员发来的一份对道琼斯股票交易进行一项调查的通知书。这份通知书表明，执法处正在考虑建议美国证监会提出一项民事执法诉讼，状告李国宝违反美国证券法律。东亚银行发言人对此表示，由于事件可能涉及诉讼，故公司暂不作任何评论。

　　SEC正式起诉只差最后一步

　　东亚银行强调，目前，美国SEC尚未提出这项诉讼。事实上，美国SEC执法处尚未向美国证监会作出对李国宝提出民事诉讼的建议。公司发言人在接受电话采访时表示，公司对主席很有信心，“没有任何问题”。另外，该发言人也证实，李国宝已于昨日离开香港，至于是否赶赴美国则未置可否。

　　据了解，李国宝接到的这封通知叫“威尔斯通知(Wellsnotice)”，是美国SEC向

　　李国宝否认一切表面指控

　　对于可能面临的起诉，李国宝本人通过东亚银行向《每日经济新闻》发来申明称，“本人没有违反任何法律，并否认美国证监会工作人员对我做出的一切表面指控。倘若美国证监会真对我提出诉讼，我将坚决予以抗辩。在此期间，本人将在捍卫本人清誉的同时，继续进行我的所有商业活动并继续履行我承担的所有公共义务。”

　　本周道琼斯公司董事会已原则上同意将公司出售给传媒大亨默多克的新闻集团。收购建议是否通过还有待控制道琼斯公司多数投票权的班克罗夫特家族作最后的投票表决。

　　新闻背景

　　李国宝与内幕交易嫌疑人之父相熟

　　今年5月，SEC在曼哈顿联邦地方法院向一对香港夫妇王勤竞与妻子梁家安提起民事诉讼。诉讼称，这对夫妇在默多克提出的收购提议公开前两周，购买了41.5万股道琼斯股票，这一数量大约相当于他们购买道琼斯股票期间该股总交易量的3%。而王勤竞在22天内因买卖道琼斯股票狂赚818万美元，美国联邦法官已经冻结了所涉及资产。据SEC宣称，这对夫妇均从事电信工作，截至2004年5月12日，二人的资产总额为190万美元。　　 

　　李国宝之所以陷入这场官非，主要是因为身为梁家安父亲的香港商人梁启雄为王勤竞夫妇购买道琼斯股票提供了318万美元资金，而李国宝与梁启雄有业务和社交往来。　　 

　　梁启雄是东亚银行加拿大分行的董事。不过，在此前的诉讼中，SEC既没有将梁启雄列为被告，也没有在诉讼陈词中提及李国宝，此二人均未受到任何犯罪指控。在SEC对王勤竞夫妇提起诉讼期间，李国宝对外表示，他已不记得具体是何时得知新闻集团的收购要约的，但应该是在董事会的一次视频会议上，时间则在道琼斯4月18日召开年会之前。李国宝未出席这一年会。他在谈到梁启雄时说，这是自己认识的一个朋友，但绝没有跟他说起有关道琼斯的消息。

　　专家观点　 

　　易宪容：“事后监管”内幕交易是无效的

　　与美国类似，中国股市发展初期同样存在不少内幕交易。经济学家易宪容对《每日经济新闻》表示，目前监管部门在对内幕交易的界定、侦察和处罚力度方面仍有很大的进步空间。

　　易宪容此前曾撰文指出，在内幕交易的监管上，国内基本上是侧重“事后”监管，而国外学者研究表明，这对内幕交易来说却是无效的。因此，在新的市场环境下，如何强化事前预防和事中监控，如何有效甄别内幕交易行为，及时对之进行控制和禁止，将是监管部门最为重要的任务。刘小庆 每日经济新闻