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大族激光(002008)非公开发行股票上市保荐书

http://www.sina.com.cn 2007年06月11日 08:56 中国证券网
关于深圳市大族激光科技股份有限公司非公开发行股票上市保荐书

一、本机构名称
第一创业证券有限责任公司
二、本机构指定保荐代表人姓名
王勇、赵云峰
三、本次推荐的发行人名称
深圳市大族激光科技股份有限公司
四、本次推荐的证券发行上市的类型
上市公司非公开发行股票
五、本机构对本次证券上市的推荐结论
第一创业证券有限责任公司作为深圳市大族激光科技股份有限公司本次非公开发行上市之保荐机构，根据中国证监会的有关文件精神认真实施了审慎尽职调查。本机构经核查认为：深圳市大族激光科技股份有限公司本次非公开发行股票符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等有关法律和规定，内部管理良好、运作规范、发展潜力大，因此决定推荐其非公开发行股票上市。
六、本机构承诺
（一）本机构已在证券发行推荐书中作出如下承诺：
有充分理由确信发行人符合规定的要求，且其证券适合在证券交易所上市、交易；
有充分理由确信发行人申请文件和非公开发行相关文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
有充分理由确信发行人及其董事在非公开发行相关文件中表达意见的依据充分合理；
有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异；
保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件进行了尽职调查、审慎核查；
保证推荐文件、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；
自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐制度暂行办法》采取的监管措施。
（二）本机构自愿按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，自证券上市之日起持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
（三）本机构遵守法律、行政法规和中国证监会对推荐证券上市的规定，接受证券交易所的自律管理。
七、本机构关于发行人新增股份上市后持续督导工作的安排
事项 安排
在本次发行结束当年的剩余时间及以后1
（一）持续督导事项 个完整会计年度内对发行人进行持续督导
保荐人将根据上市保荐制度的有关规定，
1、督导发行人有效执行并完善 协助发行人进一步完善防止大股东、其
防止大股东、其他关联方违规占用发 他关联方违规占用发行人资源的财务管理
制度，保证发行人做到“五分开”、资产
行人资源的制度 独立完整，保持持续经营能力，防止大股
东、其他关联方违规占用发行人资源的现
象的发生。
2、督导发行人有效执行并完善 保荐人将根据上市保荐制度的有关规定，
防止高管人员利用职务之便损害发 协助发行人进一步完善内控制度，明确高
行人利益的内控制度 管人员的行为规则，制定防止高管人员利
用职务之便损害发行人利益的具体措施，
防止内部人控制现象的发生。
保荐人将根据上市保荐制度的有关规
3、督导发行人有效执行并完善 定，协助发行人进一步完善和规范保障
关联交易公允性和合规性的制度，持续
保障关联交易公允性和合规性的制 监督和关注发行人关联交易的公允性和
度，并对关联交易发表意见 合规性，同时按照有关规定对关联交易
发表意见，必要时聘请其它中介机构对
关联交易的公允性进行评估。
保荐人将根据上市保荐制度的有关规定，
4、督导发行人履行信息披露的 督导发行人进一步完善信息披露制度，
义务，审阅信息披露文件及向中国证 并要求发行人及时通知或者咨询乙方及乙
方指定的保荐代表人，及时审阅发行人
监会、证券交易所提交的其他文件 向中国证监会、证券交易所提交的其他文
件，确保发行人规范披露信息。
保荐人将根据上市保荐制度的有关规定
5、持续关注发行人募集资金的 ，持续关注发行人募集资金的使用、投
使用、投资项目的实施等承诺事项 资项目的实施等情况，并定期检查，督
促发行人合规、有效地使用募集资金，
切实履行各项承诺。
保荐人将根据上市保荐制度的有关规定，
6、持续关注发行人为他人提供 协助发行人进一步完善和规范为他人提
担保等事项，并发表意见 供担保等事项的制度，持续关注发行人
为他人提供担保等事项，同时依法依规
对担保事项发表意见。
提醒并督导发行人根据约定及时通报有关
（二）保荐协议对保荐机构的权利、 信息；按照中国证监会、证券交易所信息
履行持续督导职责的其他主要约定 披露规定，对发行人违法违规的
事项发表公开声明。
在发行人自身判断与其他中介机构的专
（三）发行人和其他中介机构配合保 业意见存在重大差异时，有权对相关事项
荐机构履行保荐职责的相关约定 进行调查、复核，并可以另行聘请中介机
构提供专业服务。
八、其他需要说明的事项
无
保荐代表人
签名 王勇 赵云峰
2007年06月08日
保荐机构董事长
刘学民
签名
2007年06月08日
保荐机构公章
2007年06月08日

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