监管高管违规买股力度加强

　　昨天又查处两例违反规定买卖股票事件

　　近期证券市场一些违规行为逐渐暴露出来，特别是证监会严厉查处内幕交易行为后，短短的两周内，披露的这方面案例猛然多起来，昨天，又有公告显示一些公司的违规行为受到查处。

　　张剑峰违规买股被查

　　宝新能源副总经理张剑峰由于在公开披露重大信息前违规买入本公司股票，面临深交所的深入调查处理，深圳证券交易所已快速启动相关处罚程序，日前已向有关当事人发出《处分事先告知书》。深交所同时表示，目前正在做进一步深入调查，还将根据调查结果报有关方面做进一步处理。

　　宝新能源2007年5月30日公告称，该公司近期与其他单位商讨投资事宜，具有较大的不确定性，故申请

股票停牌；该公司随后于5月31日公告称，拟以自有资金以3.50元/股的价格认购国都证券非公开募集股份5000万股，预计认购金额1.75亿元人民币。然而在宝新能源发布上述两则公告前，张剑峰于2007年5月29日上午分两笔购入公司股票23300股，均价22.34元，成交金额52万元。

　　深交所认为，张剑峰上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条第三款和《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》第十九条第三款之规定。

　　高管违规买股票增多

　　张剑峰的这一行为，实际上涉嫌了内幕交易。而且，在宝新能源首期股票期权激励计划中，张剑峰被授予220万份股票期权(调整后)，在2007年9月8日至2008年9月7日的第一个行权期里，张剑峰将可行权20%即44万份。然而，根据有关规定，在最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的，不得成为激励对象。如张剑峰被深交所公开谴责，势必将影响到其股票期权计划。

　　自从这轮行情以来，特别是近期，高管违规买卖股票的现象增多，昨天，湖北宜化也爆出高管违规买卖公司股票事件。

　　湖北宜化公司副总经理刘波于2007年4月17日以10.45元购入湖北宜化10700股，2007年5月14日，以13.55元卖出了10700股，本次买卖获利32143元；并于2007年5月30日买入20500股。刘波此次股票买卖行为违反了有关规定。公司已责令刘波将本次买卖湖北宜化所获收益32143元全额上缴归公司所有。

　　对于这种高管违规现象，有关部门加大了打击力度。深交所有关负责人表示，维护市场和交易公平是交易所的职责所在，对于市场上任何利用个人便利或内部信息牟取私利的行为，交易所都将坚决依法打击。

　　本报记者 连建明

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