合金投资证券违法违规受证监会行政处罚

　　本报讯 (记者 刘克) 合金投资(资讯 行情 论坛)(000633)证券违法违规一案日前调查审理后终结。依据证券法，中国证监会发布行政处罚决定书，对合金投资处以40万元罚款；对合金投资董事长傅忠处以警告并处以10万元罚款；对合金投资董事杨志斌处以警告并处以5万元罚款；对合金投资财务负责人和副总经理王淑娟，原独立董事唐忠诚、安体富和李馨分别处以警告。

　　根据处罚决定书，合金投资被查明存在多起未按规定及时披露的控股子公司关联交易事项及重大担保事项；其中属于2003年的三项关联交易，合金投资在2003年年报上未按规定披露。

　　据悉，未按规定及时披露的关联交易及担保共有9项，其中2003年的3项分别为：2003年12月15日，上海星特浩企业有限公司与上海西域实业投资有限公司签订借款协议书，向其出借2000万元；2003年11月24日，南京二机床有限责任公司为南京欧臣实业有限公司在中国建设银行南京市鼓楼支行5000万元贷款提供存单质押担保并签订权利质押合同；2003年5月15日，南京二机床与南京国信资产经营管理有限公司签订委托购买国债合同，委托1500万元给南京国信进行国债投资。

　　其余6项分别为：2004年4月，上海星特浩为东方网络传输科技公司在招商银行(资讯 行情 论坛)上海静安支行的4000万元流动资金贷款，提供存单质押担保并签订质押合同；2004年4月10日，苏州太湖企业有限公司与上海西域签订借款协议书，向其出借400万元；2004年2月23日，南京二机床与上海创索投资管理有限公司签订借款协议书，向其出借1500万元；2004年1月3日，苏州太湖企业有限公司为苏州太湖电动工具股份有限公司在光大银行苏州观前支行2500万元贷款，提供存单质押担保并签订质押合同；2004年4月19日，苏州太湖企业有限公司为苏州东吴电动工具有限公司在光大银行苏州分行500万元贷款，提供存单质押担保并签订质押合同；2004年1月，苏州美瑞机械制造有限公司为苏州太湖电动工具股份有限公司在光大银行苏州观前支行660万元贷款，提供存单质押担保并签订质押合同。

　　处罚决定书称，9项关联交易及重大担保违法事实，均有相关合同、董事会决议、会计凭证、银行单据、合金投资公告、年报以及相关人员谈话笔录等在案佐证。

　　据了解，当时傅忠既是合金投资的董事长，又是上海星特浩、苏州太湖、苏州美瑞的董事并在上海星特浩、苏州太湖、苏州美瑞调拨资金事项的子公司董事会决议中签字，对相应的信息披露违法负有责任。南京二机床已就调拨资金的事项书面请示了合金投资总部，合金投资总部予以盖章同意，董事长傅忠对此应负相应的责任。杨志斌既是时任合金投资董事，又是苏州太湖、苏州美瑞的董事，并在苏州太湖、苏州美瑞调拨资金事项的子公司董事会决议中签了字，对相应的信息披露违法负有责任。

　　同时，在2003年年报上签字的除傅忠和杨志斌外，还有原董事、现任财务负责人、副总经理王淑娟，以及原独立董事唐忠诚、安体富和李馨4人，该4人应对2003年年报遗漏重大关联交易的虚假陈述负责。

　　合金投资昨日收盘价2.22元，涨2.3%。

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证券时报)