核心提示:微信群里一个提早3天泄露的股权激励方案,致使上市公司停牌、知名分析师停职接受调查,中信证券分析师“泄密门”影响仍在持续,据一些基金经理透露,目前很多基金经理从分析师自建的微信群里陆续退出,目前已经酿成“退群潮”。
21世纪网 “退群还是不退群”,这是基金经理老张这两天一直考虑的问题。
每天打开微信,他都可以看到以往活跃的微信群跳出不少退群的消息,“大部分都是券商分析师建立的群,动辄一两百人,拉进里面的都是公募、私募基金的分析师和基金经理、或是投资总监,也有保险公司资管的投资经理。有的群,以往每天收盘后,交流非常活跃,对一些热门股票,热点事件,大家也会集中讨论。但从上周五开始,不仅交流减少,很多群里一打开就是退群的消息。”老张介绍,最开始,很多人退出的是张明芳所建立的两个群,可周六、周日、周一,退群潮殃及其他分析师的自建群,公募基金分析师、基金经理是退群的主力,退出三四十名群员的,比比皆是。
这在今年年初是不可想象的,据了解,上海券商国泰君安的一位知名分析师,建立的群人数因为冲破腾讯对微信群的限制,最后“走后门”才把成员上限改为500,饶是这样,也有很多投资人抱憾未能进入这位明星分析师的群里, “小基金分析师想要进知名分析师的核心群,有时候还要朋友介绍。” 有的明星分析师为了满足各方要求,同时运营几个群。
忌惮内幕交易
投资人讲究和气生财,微信群员又是实名制,为什么如今这么害怕,不惜冒着得罪大牌分析师的风险,退出群呢?
“每天群里发言那么多,不可能每条留言都看过,就怕群里面有人又讲出不合规的话,我们公司正好买入这个股票,到时候变成内幕消息知情人。”一位基金经理助理这样说。据他介绍,他之前加入的群超过十个,每天下班前,有些群聊天记录会超过两百条,不可能每条都收听,如果里面混入了未经公开信息,就防不胜防了。
根据《证券法》第七十六条,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。由于微信群的推送性质,每一条信息都会推送进群员的手机,一旦群员所代表的机构在发言期间买入卖出行为,协助相关部门调查时,难以自证清白。
值得注意的是,目前对“老鼠仓”的调查正进一步深入,公募基金首当其冲,这也令一些基金公司的基金经理最为忌惮。
有基金经理称,接下来就算基金经理不退群,公司也会对他们参与类似的微信群严加规管,就像以前很多基金经理开设了微博,最后证监会[微博]一声令下,实名认证必须经过公司同意,投研观点发表必须同一途径,基金经理微博热瞬间退潮。“不排除未来在微信也会这样管理,或所有的聊天记录都必须在公司留底。”记者了解到,截止发稿时止,还没有基金公司明确要求投研人员退出卖方的微信群,但不少人认为最快本周,严管微信的禁令就会发出来。
稽核人员全天候工作
明显的,券商的动作更为明显,中信证券不仅下令张明芳停职审查,对所有分析师个人注册,以公司名义建立的微信群要求停止更新,等待公司后续拟定的规定及要求,从今天早上看,该公司的一些微信公众号已经停止更新。
但是微信的运作模式令基金公司的监管难度增加,微信与微博不同,微博发送的信息处于公开状态,公司的监管人员只要关注到,就可以集中监管,而微信群则非常隐秘,非群员根本无法监控,公司分析师自行建立的群,公司甚至都无法知道。
据了解,早在张明芳“泄密门”之前,已有券商采取这样的模式:将监控人员作为群员拉到群里,这样每一条微信监控人员都可以看到,但这样的监管模式将带来稽核人员的扩招:大型研究所分析师可能上百人,如果每个人都要如此监管,且一天二十四小时运作,现有的监察稽核人员的数目远远不够。(21世纪网邱晴)
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