证券时报记者 唐曜华

　　光大证券今日公告称，6月20日公司收到证监会因天丰节能项目对该公司立案调查的通知，这无疑令公司投行业务面临尴尬。

　　光大证券在公告中表示，将积极配合调查，协助监管部门厘清发行人、保荐机构、保荐代表人及其他中介机构的责任。光大证券也将吸取此次教训，探索一套符合市场需要和公司未来长远发展的保荐业务内控体系。

　　天丰节能项目被调查

　　曝内控不足

　　据了解，收到证监会立案调整的通知后，光大证券立即召开了投行系统相关负责人会议通报情况，要求相关保荐代表人及项目组、天丰节能项目所在业务部门、投行管理总部及质量控制部全力配合证监会的调查工作。

　　天丰节能项目是在证监会首次公开发行(IPO)核查过程中被发现问题的。今年4月份曾有消息称，天丰节能项目因银行对账有问题而被终止审查。此次证监会立案调查，将追究该项目相关机构的责任，作为保荐机构的光大证券将难辞其咎。

　　光大证券投行系统现有的防范和控制风险的规章制度和作业流程，曾有力地促进了光大证券投行业务的发展。但随着市场环境的不断变化，并随着该公司投行业务的不断发展，也给光大证券投行的内控带来新的挑战。

　　“此次天丰节能项目就暴露了公司投行内控体系还存在着一些不足之处，特别是在规章制度的执行力、保荐代表人管理、项目内部审核等方面尚存在缺陷。”光大证券相关人士称。

　　四方面加强内控

　　为了适应市场环境变化、公司业务发展的需要，光大证券表示，将在全面反思和总结天丰节能项目经验教训的基础上，从规章制度、组织架构、作业流程及问责机制等方面着手全面改进和完善公司内控体系。

　　其中规章制度方面，光大证券将结合有关监管要求，以及近期证券发行市场的相关案例，对现有的投行规章制度进行一次全面的梳理和修订，细化各个环节的操作指引，规范工作底稿的留痕要求，从制度层面进一步完善内控体系；同时强化规章制度的执行力度，严格投行业务的操作流程管理，将尽职调查工作在各个业务环节落实到底。

　　组织架构方面，光大证券将优化和调整投行组织架构，进一步提高质量控制部门的独立性，强化质量控制部门的职责，以真正做到质量控制部门架构、人员、责任独立。

　　流程方面，光大证券将进一步加强质量控制部门对投行项目的事前、事中、事后的全方位控制，尤其要加强内核阶段现场检查的力度，加强对工作底稿的检查力度。对质量控制过程中发现的问题，要建立完善的反馈机制和复查机制，督促并检查业务部门的落实情况。

　　为了避免保荐人迫于业绩压力而放松风险控制，光大证券还将把风险控制纳入投行业务考核机制，充分体现业绩和风险挂钩的原则。在保荐业务激励考核机制上，光大证券将酝酿从单纯的项目业绩取向向综合评价体系转变，加强问责机制、风险捆绑机制。

　　同时，光大证券还将根据本次财务检查的经验，对该公司所有在审项目、持续督导项目再进行一次全面质量检查，确保在审项目、持续督导项目的质量符合相关要求。

　　此次天丰节能项目遭调查，难免令光大证券市场形象受损，光大证券相关人士称，光大投行会以此次调查为契机，牢固树立“质量第一”的理念，勤勉尽责。“目前光大证券投行队伍稳定，项目储备较为丰富。”上述人士称。

　　针对当前证券市场的新形势，光大证券正努力改变投行业务以IPO项目为主的局面，积极探索投行创新发展的新模式，在再融资、债券、并购、场外业务等方面加大投入，目前已经取得初步成效。

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