昨日,中国证券业协会发布通知,保荐代表人注册、变更执业机构等资格管理职责由证监会移交协会,自22日起,协会开始受理保代注册申请及变更执业机构申请。
此次调整,主要源于根据《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》的有关规定,保代注册行政许可取消。协会通知表示提交注册、变更申请程序、文件要求及审核依据基本不变,协会将保代纳入证券从业人员管理体系统一进行管理。协会要求各保荐机构在10月17日至19日为本公司所有已经注册的保代做执业证书类别变更。
协会还指出,将充分发挥行业组织在人员资格管理和行为监管方面的自律功能,根据市场发展情况,不断规范、调整、完善保代队伍的准入标准和流动要求,为行业人才培养、发展进一步创造良好的制度环境。据介绍,证监会仍将继续对保荐执业行为进行监管,强化保荐机构及其负责人、保荐业务团队成员的责任,增大对违法违规行为的打击力度。 (刘璐)
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