IPO造假余波未了 涉事券商投行项目被拒收材料

　　投资快报 记者 孙宁

　　IPO造假余波未了，这一次监管风暴则吹向券商投行业务。今年一季度投行业务爆发增长的兴业证券（601377），成为了被严惩的对象。就在兴业证 券因为欣泰电气（300372）造假上市被立案调查，投行所有项目被暂停之后，近日市场再次传出另一家受牵连券商——西南证券（600369）。对此，昨 日西南证券紧急发布澄清公告，称未收到立案调查通知书，但据消息人士从证监会及交易所处了解，基本都已按暂停的状态对接西南证券投行业务。

　　传西南证券IPO材料被拒 公司紧急澄清

　　针对相关媒体发布的关于证监会停止接收西南证券及其他中介机构材料的报道，西南证券22日早间发布澄清公告称，公司未收到来自任何监管机构的立案调查通知书或具有同等效力的法律文件，公司将就此事宜向相关监管机构进行核实，并按照有关规定及时通报相关情况。

　　就在兴业证券因为欣泰电气造假上市被立案调查，投行所有项目被暂停之后，21日市场再次传出另一家受牵连券商——西南证券。

　　据报道，尽管对西南证券的调查并未像兴业证券那样正式公布，但从证监会到交易所，基本都已按暂停的状态对接西南证券投行业务，IPO项目、再融资项目、并购重组项目、交易所债券项目的推进都被迫按下暂停键。

　　消息面，昨日有券商内部下发通知，内容为证监会办公厅受理处已停止接收西南证券、兴业证券、北京竞天公诚律师事务所、北京东易律师事务所中介机构的材料。涉及到以上中介机构的在审项目中止，批文停发。

　　大有能源被调查累及西南证券 33个投行项目被叫停

　　尽管对西南证券的调查并未像兴业证券那样正式公布，但从证监会到交易所，基本都已按暂停的状态对接西南证券投行业务，IPO项目、再融资项目、并购重组项目、交易所债券项目的推进都被迫按下暂停键。

　　数据显示，西南证券目前在会的并购重组项目有10个，IPO项目有9个、再融资项目有13个、交易所债券项目1个，合共33个投行辅导的项目。

　　消息人士称，西南证券、北京竞天公诚律所涉案项目或为大有能源（600403）。大有能源于2012年2月非公发收购义海能源持有的天峻义海等资产，交易总额75.39亿元。

　　在此次非公发中，其控股股东上演了一出“‘借’用采矿权、高价卖给上市公司、融资后无偿归还”的戏码。经过一年多的调查取证，证监会认定“义煤集团 作为大有能源的控股股东，策划并指使涉嫌欺诈发行行为。”当时操刀大有能源非公发的正是西南证券、中勤万信会计师事务所和北京市竞天公诚律师事务所。

　　兴业证券因欣泰电气造假 IPO项目遭拒

　　据Wind统计，今年以来，兴业证券参与的定增项目有20个，其中青山纸业（600103）和国脉科技（002093）已获批文等待发行，另有4个 项目已通过证监会审核，11个已反馈意见，3个项目已受理。并购重组方面，先后有22家上市公司聘请兴业证券作为独立财务顾问。其中，欣泰电气和栖霞建设 （600533）等5家公司并购重组事项失败；熊猫金控（600599）等7家公司并购重组事项完成；目前，尚有先导智能（300450）和达仁资管 （831639）等10家上市公司的并购重组项目仍在进行中。

　　兴业证券公告称，公司已被证监会立案调查。兴业证券遭立案调查缘起欣泰电气涉嫌造假上市。据相关法律和过往案例，该公司包括20个IPO项目在内的全部保荐项目恐将全部被暂停受理。