大有能源被调查累及西南证券 后者33个投行项目被暂停

　　就在兴业证券因为欣泰电气造假上市被立案调查，投行所有项目被暂停之后，今日市场再次传出另一家受牵连券商——西南证券。

　　据券商中国记者多方了解，西南证券此次被立案调查完全源自一桩陈年旧事——2013年被立案调查的大有能源。

　　有消息称，有律师事务所和会计师事务所同时受到牵连。

　　大有能源被调查累及西南证券

　　大有能源于2012年2月非公开发行收购义海能源持有的天峻义海等资产，交易总额75.39亿元。在此次非公开发行中，其控股股东上演了一出“‘借’用采矿权、高价卖给上市公司、融资后无偿归还”的戏码。

　　2013年10月，大有能源因信披违规被证监会立案调查。经过一年多的调查取证，证监会认定“义煤集团作为大有能源的控股股东，策划并指使涉嫌欺诈发行行为”。

　　操刀大有能源此次非公开发行的中介机构正是西南证券、中勤万信会计师事务所和北京市竞天公诚律师事务所。

　　熟知内情的人事透露，大有能源被涉及的上述事件，实际上和西南证券没有任何关系，完全是上市公司内部的自导自演的一桩陈年旧事，此前监管部门早已有收到举报进行过调查。在2013年10月被立案调查后，大有能源也先后收到上交所谴责，多位高管也先后被谴责。

　　2015年10月，证监会对大有能源的立案调查进行了基本的认定：2015年10月15日，中国证监会给该公司下发《行政处罚事先告知书》，拟对大有能源相关人员进行相应行政处罚。彼时大有能源公告，如公司因该立案调查事项被中国证监会最终认定存在重大信息披露违法行为，股票将被实施退市风险警示，并暂停上市。

　　今年，随着券商监管的趋严，此事直接被牵涉到中介机构，不久前监管部门已对西南证券正式立案调查，目前调查尚在进行中。

　　西南证券33个投行项目被按下暂停键

　　“最近别说有多郁闷了，项目都被莫名其妙地暂停了。”西南证券内部人士透露，外部传言满天飞的同时，公司内部也不知为啥，都在四处打听。

　　尽管对西南证券的调查并未像兴业证券那样正式公布，但从证监会到交易所，基本都已按暂停的状态对接西南证券投行业务，IPO项目、再融资项目、并购重组项目、交易所债券项目的推进都被迫按下暂停键。

　　数据显示，西南证券目前在会的并购重组项目有10个，IPO项目有9个、再融资项目有13个、交易所债券项目1个。

　　有了解事件原委的券商投行人士分析称，“大有能源事件中，大有能源违规了，作为中介机构接受例行调查也是无法避免的，这并不能断定中介机构是否有责任，只是一调查，投行项目就被迫暂停，的确比较难受。”

　　正如受兴业证券被立案调查而致IPO暂停的一个项目公司董秘所言，他们就是突然被石头莫名其妙地砸了，却不知扔石头的人是谁，因为石头是从后脑勺扔过来的。

　　据券商中国记者了解，目前证监会对西南证券的调查即将接近尾声，不日也将有正式的调查认定结果出来。西南证券在大有能源非公发行中有无违规或未勤勉尽责等行为，届时也将有一个正式的结论。