经济观察网 记者 张勇 证监会30日召开新闻发布会称，光大证券异常交易事件，是我国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。鉴于该案属于新型案件，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，目前调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。

　　证监会表示，光大证券知悉异动真正原因，投资者并不知情，公司本应戒绝交易，待内幕信息公开后再卖空合理避险，其具体作为违反了市场公平交易的原则。因此认定，公司在信披前转化卖出ETF、卖出股指期货合约，构成了内幕交易行为。

　　证监会新闻发言人披露的调查情况显示，光大证券在8月16日公开披露错单前，转化卖出ETF、卖空股指期货共获利7414万元，披露后，继续卖空避险、获利1307万元，获利共计8721万元。

　　对光大乌龙指事件的处罚决定，没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿元。对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别予以警告，罚款60万元并采取终身证券市场禁入措施，宣布为期货市场禁止进入者。对董秘梅键责令改正并处罚款20万元。

　　另外，停止光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外)，暂停审批其新业务，责令公司整改并处分有关责任人员。下一步证监会将依照法定程序，做出正式处罚决定。

　　经济观察网记者今日就证监会处罚结果致电光大证券董秘梅键时，梅键表示其目前不便接受采访。

　　而有业内人士表示，此次对光大证券及其相关负责人的处罚，应该是按照处罚的最高标准进行，显示了证监会对光大处罚的“从重、从快”原则。

　　然而对于光大证券来说，证监会的处罚显然不是此次异常交易事件的结尾，或许在未来相当长一段时间内，光大证券都将深陷异常交易事件而难以自拔。接近证监会的人士透露说，由于内幕交易本身也触犯了刑法，因此后续证监会是否会将此事移送司法机关还很难说。

　　近几年来，证监会认定的内幕交易案件移送司法机关的比例大幅上升，光大证券一事不排除也会向司法机关移送，如果移送，光大证券相关负责人或许将受到刑事处罚。

　　根据《刑法》规定，单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

　　同时有业内人士认为，可以预见的是，此次事件也必然会导致光大证券分类评价的级别下调。公开信息显示，光大证券最新的分类评价达到AA级。

　　上述业内人士指出，由于异常交易事件的发生，监管部门不久之后有可能会下调光大证券的评价级别，而由此对光大证券所带来的一系列深远影响将在未来相当一段时间逐步显现出来。“一旦光大证券受异常交易事件影响被调至A类以下，很多业务也将无法开展，尤其是融资融券业务。”

　　而目前对光大证券经营有着直接影响的，则是光大的创新业务必然会陷入停顿，甚至其再融资计划也难免遭到影响。

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