24家券商监管分类升级 10家上市券商重排座次

2013年07月15日 03:19  证券时报网 

  证券时报记者 张欣然

  证监会日前公布的2013年证券公司分类评级结果显示,与去年相比,南京证券[微博]、民生证券和平安证券[微博]等23家券商被降级,其中包括海通证券和太平洋证券两家上市券商。

  另有24家券商升级,其中包括方正证券国金证券兴业证券宏源证券等8家上市券商。

  广州证券升三级

  分类评级结果显示,2013年仍无券商获评AAA级,也没有券商被划入风险级别较高的D类和E类。

  此次,共有AA级公司21家、A级公司20家、BBB级公司17家、BB级公司14家、B级公司7家、CCC级公司11家、CC级公司4家、C级公司2家。其中,有23家券商被降级,24家券商升级。

  在AA级券商中,广州证券由去年的BB级直升3级,达到AA级;国开证券从BBB升至AA级,升了2级。另有6家券商则从A升至AA级,其余13家维持AA级别不变。

  而在23家降级券商中,有11家券商被跨类降级,其中从B类降至C类的券商有8家,从A类降至B类的有1家,而从A类降至C类的有2家。值得一提的是,南京证券、平安证券双双跌出A类评级,被降为CC级、C级,而民生证券也从BBB级降至C级。这三家券商降级原因无一例外与此前投行业务遭受处罚有关。

  根据业内人士分析,按照《证券公司分类监管规定》,A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。如上一年度券商在经营过程中,出现重大事故遭受到处罚,则会在评级打分过程中被减分从而降级。

  “从今年的评级中不难看出,证券公司被降级的幅度越来越大。”深圳一位券商人士称,“往往在评分中仅1分之差,级别就有可能会下降一二级,甚至更多。”

  10家上市券商重排座次在19家上市券商中,有10家的评级发生了变化——有8家升级,2家被降级。

  具体来看,方正证券、国金证券、兴业证券、宏源证券从A级升到AA级;东吴证券国元证券山西证券从BBB级升至A级;国海证券则从B级升至BB级。其中,自2010年以来,国金证券的评级保持稳中有升的状态。2010年国金证券被评为BBB级,2011年维持2010年评级不变,而到了2012年国金证券评级升至A级,2013年则升至AA级。

  而海通证券从AA级降到A级,太平洋证券则由BBB降到CCC级。

  一位不愿具名的券商分析师表示,尽管去年以来券商多项业务收入遭受寒冬,整体盈利下降,导致部分券商评级下降。但券商在风险控制、公司治理、创新业务方面有了明显提高,与2012年的评级结果相比,升级的家数也明显增多。

证监会2013年证券公司分类评级结果。 证监会2013年证券公司分类评级结果。

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