在股市低迷的市况下，上市券商最新披露的各项“成绩单”并不理想。但这一点也不影响券商如火如荼的上市融资潮。证监会最新披露IPO企业基本信息情况表显示，目前排队IPO的拟上市券商共有6家，其中两家深圳本土券商在列，分别是国信证券和第一创业证券。

　　晶报记者 易少龄

　　两深圳券商排队上市中

　　深圳本土上市券商未来有望再增两家。近日，中国证监会披露的IPO申报企业基本信息表显示，去年10月才办理辅导备案登记的浙商证券火速申请上市，冲击上交所主板。目前，排队IPO的拟上市券商共有6家，分别为浙商证券、中原证券、第一创业证券、东方证券、国信证券以及东兴证券，其中国信证券和第一创业证券是深圳本土券商。

　　根据证监会最新披露IPO企业基本信息情况表显示，国信证券和第一创业证券的拟上市地都是深交所。国信证券正处于“落实反馈意见中”，第一创业证券还正在初审。不过，由于IPO大门并未重启，因此离登陆A股市场自然还要假以时日。“目前IPO何时开闸还不确定，即使放开了，其发行审核节奏仍然不得而知，目前的这个市场环境中，我们所做的也只能是等待证监会方面的审核流程。”第一创业证券的有关人士表示。

　　公开资料显示，第一创业证券前身为1993年4月26日成立的佛山证券公司，2011年11月整体变更为股份有限公司，其间经过4次增资与股权转让。完成股份制改制后的第一创业证券注册资本为19.7亿元，前三名股东分别为华熙昕宇投资有限公司、北京首都创业集团有限公司、南海能兴(控股)集团有限公司，持股比例分别为17.12%、15.85%、9.43%，另外37名公司股东持有剩余的57.6%的股份。

　　而国信证券的IPO倒计时早已经开始，去年2月1日，证监会首次披露了“首次公开发行股票申报企业基本信息情况表”，国信证券赫然在列。根据证监会的审核工作流程，落实反馈意见后将会进入预先披露阶段。不过在监管层暂时关闭IPO闸门的情况下，这小小的一步，迟迟未见向前推进。

　　“目前低迷的市场环境下，传统的经纪业务缩水；投行业务也因为IPO大门紧闭而裹足不前。券商今年的日子的确不好过。”一位分析人士指出，“各券商纷纷谋求上市的主要原因是迫于净资本的压力，作为资本规模高度相关的行业，资本规模在很大程度上决定了证券公司的竞争地位、盈利能力、抗风险能力与发展潜力，是券商制胜的法宝。”

　　券商加快募资增实力

　　低迷的市场环境下，上市证券公司4月的“成绩单”已悉数出炉，但结果并不理想。根据统计，19家券商4月份营业收入达到45.19亿元，环比减少14.65%；净利润总计15.24亿元，环比减少22.76%。

　　除了在IPO领域，券商上市融资的步伐明显加快了不少，定向增发、公司债均可见券商募资“大动作”。5月6日，银河证券在港交所网站发布H股IPO预览资料，并开始接受机构投资者下单，其H股IPO进入最后冲刺阶段。将于本月22日在港交所挂牌上市。目前，银河证券已锁定来自友邦保险、中国人寿及马来西亚主权财富基金国库控股等6家基石投资者合计约2.8亿美元的认购，占募资总额近30%。

　　其他券商也不甘示弱，兴业证券则在5月8日成功定增募资了39.52亿元。增发方面，西南证券拟募资43.6亿元、国海证券拟募资50亿元、山西证券拟募资9.69亿元、太平洋证券拟募资50亿元的增发预案已获得了股东大会的通过。

　　此外，中信证券上周发布公告称，200亿元公司债发行申请获证监会发审委有条件通过，获批规模在今年以来公司债案例中居于首位。

　　“ 在低迷的市场环境中，券商期望通过加快再融资壮大实力。” 业内分析人士指出，发布融资预案的还是已经实施融资的券商，募集资金的目的无一例外都包括了一个重要内容，便是用于扩大创新型自有资金投资业务范围。海通证券的研究员丁文韬分析，短期来看，券商今年业绩有望同比提升。

　　券商上市融资潮或将来临

　　投中集团的研究员李玲告诉记者，上市对于券商的发展所起到的助推作用是巨大的，券商可以通过上市融资补充资本金，拓展业务范围。近几年券商排名中稳居前两把交椅的中信证券和海通证券，就是在2007年市况较好时分别完成了250亿元、260亿元的再融资。此外，2010年2月成功借壳上市的广发证券，也在2011年8月完成了122亿元的再融资，借助资本市场的优势实现了净资本扩充，有力地巩固了在行业中的领先地位。

　　李玲分析认为，随着监管层的强力推动以及券商创新业务的不断推进，资本金的扩充受到券商越来越多的重视，无论是经纪、自营、投行等传统业务，还是融资融券等创新业务，都需要雄厚的资本金作为支撑。因此，若IPO窗口能够顺利开启，券商上市融资潮、上市券商再融资潮或将来临。

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