薛荣年遭重罚暂未离职华林证券

　　匡志勇

　　5月10日中国证监会宣布对万福生科虚假陈述案的中介机构进行处罚，作为平安证券[微博]原保荐业务负责人、内核负责人薛荣年、曾年生和崔岭给予警告并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格。受处罚的虽然是平安证券，可承受该处罚决定的却是华林证券。目前薛荣年、曾年生和崔岭都在华林证券任职，并出任高管。在证监会的上述行政处罚生效后，这三名华林证券高管都将因失去“证券从业资格”而被迫离职。

　　目前，薛荣年担任华林证券董事长兼总裁职务，曾年生担任华林证券副总裁职务，崔岭则担任华林证券总裁助理兼投行事业部总经理一职，是目前华林证券保荐业务负责人。这三人正是华林证券投行团队乃至整个公司的灵魂。可想而知，这三人离职后，华林证券266人的投行团队会受到多大的冲击。

　　薛荣年等三名华林证券高管被撤销证券从业资格后，还能继续担任华林证券高管吗？

　　东方金源律师事务所律师金焰称，证券从业资格是所有证券行业从业人员的最基础要求，从业资格被撤销了，相继证券公司高管资格也会丧失，薛荣年等三人只有离开证券行业。按照《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，撤销从业资格后，这三名高管将不能出任：1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；3.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；4.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；5.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。

　　不过，按照相关规定，撤销证券从业资格的人员，在被撤销该资格三年后，又可以申报证券从业资格考试，继续到证券行业任职。

　　既然三年内不能在证券行业五大类企业任职，市场人士纷纷传言薛荣年将投奔PE行业，这是少数几个既能避开相关限制，又能发挥薛荣年的人脉资源与从业经历优势的领域。昨天中午，一位接近薛荣年的人士告诉《第一财经日报》记者：“薛荣年也是刚得到被处罚的消息，还没有来得及考虑自己去向问题。所谓投奔PE，仅仅是热心朋友的推测罢了。”

　　据知情人士介绍，5月12日下午华林证券召开了内部会议，讨论了相关善后处理事项。该知情人士称，公司高管此前没有想到会出现如此严重处罚，将会申请行政复议。华林方面认为有两大有利支撑点：1.在处罚保荐业务负责人时，一般应该是处罚一个人，为何会对薛荣年和曾年生两人都作出重罚？2.2011年年中，当时担任平安证券总经理的薛荣年已经向公司提出辞职意向，在公司分管部门调整为后勤、行政等后台部门，已经不负责分管投行业务。万福生科2011年9月27日挂牌时，薛荣年并不能算是保荐业务负责人。据透露，在昨日下午召开的华林证券内部会议上，薛荣年并没有宣布辞职。

　　对于证监会此次开出的罚单，业内人士认为可以起到很好的震慑作用，但也存在一些疑惑。在他们看来，目前只有证监会作出了处罚，其他监管部门尚未有动作，从力度来看，券商相关方面受到的处罚要更严厉，而发行人以及会计师事务所等重点相关方相对要轻，证券从业人员相对就承担了过高的压力。另外，此次对原平安证券现华林证券人员的处罚到底是个案处罚，还是具有普遍适用性，业内也众说纷纭。有保荐代表认为，在监管机构迈出一大步之后，设计出一个相对完善的、系统性的处罚制度是重中之重，也是公平的具体表现。

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