长江证券经纪人违规为客户提供咨询服务遭罚

2014年02月18日 09:30  大智慧阿思达克通讯社 

  大智慧阿思达克通讯社2月18日讯,2月17日,广东证监局发布行政处罚决定书,对为客户违规提供投资咨询服务的长江证券(000783.SZ)东莞鸿福路营业部经纪人张柱新进行处罚,责令其停止从事非法证券投资咨询业务,并处没收违法所得46,260元,罚款10,000元。

  广东证监局认定,张柱新作为长江证券东莞鸿福路营业部证券经纪人,仅取得开展一般证券业务的执业资格,未取得证券投资咨询执业资格,长江证券东莞鸿福路营业部也没有授权其从事证券投资咨询业务。2012年5月以来,张柱新通过微信公众号、腾讯微博、新浪博客、金融界直播室等网络平台发布了大量股市行情信息、荐股信息等证券信息招揽客户,通过飞信、QQ群向客户发送证券投资咨询信息,对具体证券投资品种的价格走势进行明确预测,并提供具体证券投资品种的选择、买卖时机、买卖价位的直接建议,张柱新还对部分客户进行收费,截至2013年8月20日合计收取证券投资咨询服务费46,260元。

  广东证监局指出,当事人违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》相关规定,责令张柱新停止从事非法证券投资咨询业务,并处没收违法所得46,260元,罚款10,000元。

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