新浪财经讯 针对近期媒体报道的“影子PE”和泰创投低价入股，研究所发研报推自己保荐个股，近期保荐的部分项目上市后出现破发，资产管理产品出现亏损，以及深圳泰然九路涉嫌操纵股价等问题，国信证券特作出说明，对媒体的质疑一一作为回应。

　　以下是国信证券说明全文：

　　近期，有媒体对我公司部分业务运作情况进行了报道和质疑。公司关注到这一情况，并针对报道中提到的可能存在问题的环节进行了核查和审视。经核查，公司不存在违规情况，并已将核查情况向监管机关报告。现将情况作如下说明：

　　一、国信证券一直坚持合规、诚信经营，公司建立了完善的合规管理体系和内控机制，并在经营实践中严格执行合规运作和风险控制的各项制度、措施，严格遵守法律法规和行业的各项规定，公司各项业务得到了持续、稳定、健康的发展。

　　二、关于研究所与投行信息隔离的问题，公司建立了严格的信息隔离机制，有效控制、隔离信息在研究所与其他部门间的不当流动，防范利益冲突。报道中所提到的上市公司研究报告，均是公司研究所作出的独立报告，且均在规定的静默期结束之后推出，属于研究部门对行业新增公司的自然覆盖，不存在违反信息隔离制度的情况。

　　三、关于我公司与创投机构“和泰成长”是否存在利益输送的问题，我公司仅是“和泰成长”的财务顾问，按照双方协议提供合规的财务顾问服务；“和泰成长”自主运作，按其章程对投资等事项独立决策。经再次核查，我公司员工不存在持有“和泰成长”股份的情况。

　　四、关于公司近期保荐的部分项目上市后出现破发的情况，近期由于股市持续下跌，很多新股都出现了破发情况；同时，这也是发行制度市场化不断推进的必然现象，在美国、香港等成熟市场新股破发属正常现象。尽管如此，公司本着对投资者负责的态度，也在根据市场情况对保荐发行的相关环节进行动态调整，以更好地兼顾一级市场和二级市场的利益。

　　五、关于公司资产管理产品近期出现亏损的情况，近期受大市影响，大部分券商集合理财产品、公募基金、私募基金产品收益均出现了较大波动，属市场整体现象；同时，投资是一项“长跑”，短期波动属正常现象。尽管如此，公司也关注到了这一情况，将进一步提高投研能力、强化投资风险控制，努力为理财客户创造好的收益。

　　六、关于深圳泰然九路营业部是否存在利用咨询服务操纵股价的问题，泰然九路营业部推出的“泰九内参”等资讯、咨询服务属于合法合规的投资顾问业务。“泰九内参”全部信息由合规渠道获得，包括公开财经资讯点评、上市公司实地调研报告、投资顾问对市场的分析和心得等，不存在获取内幕信息的情况。投资顾问服务建立了严密的管理流程和合规管理制度，严格遵守相关法律法规，不存在“串通上市公司和机构客户操纵股价”的情况。泰然九路营业部是目前国内托管客户资产规模最大、交易最活跃的营业部之一，因此多次在交易所公布的个股成交榜单中出现，属于正常情况。

　　国信证券始终把合规经营作为企业的生命线，把客户利益放在公司经营的首要位置。公司目前正在努力打造“第二轮优势”，为广大客户和投资者提供更专业的服务，创造更多的价值。

　　感谢各界对国信证券的关心！

国信证券股份有限公司

二○一一年六月十日