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融资融券启动倒计时 3月底或出首批试点券商

http://www.sina.com.cn  2010年03月01日 16:33  新华网

  新华网广州3月1日电(记者王凯蕾)“最近我是连轴转准备迎接评审,连做梦都想着如何陈述和答辩。”广发证券股份有限公司融资融券业务部总经理吴钢鸿说。

  从本周三起,参加联网测试的11家券商的融资融券业务负责人将集体进京“赶考”,接受证监会相关部门对券商上报方案的专业评审。“如果进展顺利,预计3月底就知道是否进入首批融资融券业务试点券商。”广发证券股份有限公司融资融券业务部总部经理王炜说。

  记者在广发证券股份有限公司融资融券业务部看到,100多平方米的办公区域内,十多名研发人员正埋头工作。“前几轮联网测试,使我们系统中一些小问题得到及时修正,近期我们将重点关注如何加强对客户保证金的监管。”王炜说。

  据了解,尽管根据沪深交易所发布的细则,投资者融资买入或融券卖出证券时,保证金比例不得低于50%,但从加强风险控制出发,各大券商已将试点初期投资者融资融券初始保证金比例提高至60%以上。“其实这只是一个指导标准,具体操作过程中,我们将综合考虑标的券以及投资者的资信状况,随时作出调整。”王炜说。

  当被问及是否担心监管层对融资融券试点期间准入门槛过高,将影响投资者参与积极性,进而波及市场活跃性时,广发证券股份有限公司融资融券业务部总部经理王炜认为,试点初期,券商将精选“黄金客户”,即资本在100万元以上,长期专注于证券投资,并且具备较强的接受新事物能力的投资者。

  “严格开户条件恰恰能帮助我们筛选出适当的投资者,作为券商,我们更看重健康市场的培育。”广发证券股份有限公司融资融券部总经理吴钢鸿说。

  记者了解到,参加联网测试的11家券商在上报证监会的材料中,都根据自身情况对如何规范投资者开户细则作了陈述。“除满足证监会的要求之外,我们还要求投资者认真阅读融资融券业务合同,熟悉操作条款,在业务开展后,将指派专人负责跟踪客户的操作情况。”广发证券股份有限公司融资融券业务部总部经理王炜说。

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