“我们以多于增发价格一点点的钱从信托公司拿到股票，价格大大低于当时二级市场价格”

　　理财周报记者 王小静/文

　　11月21日，海通证券(600837.SH)去年增发的非公开发行股票上市流通。随后的四个交易日内，海通证券的股价下跌了40%。

　　所有人都以为参与增发的机构吃了大亏，但事实并非如此。

　　郭明(化名)没有在二级市场买进海通证券，他也不是海通证券的大小非，可是他的心却都要碎了。

　　这一切只是因为去年他通过朋友买了一份不明不白的信托产品，这份产品的核心就是以高于增发价的价格购买海通证券的股权。

　　他才是替参与增发的机构为海通证券下跌埋单的人。

　　他不是唯一的一个。

　　祸起增发

　　“去年9月，就有一位信托公司的发小向我提起海通证券增发的事，问有没有兴趣赚上一笔。”郭明对理财周报记者说。当时，海通证券的定向增发尚未得到证监会核准。

　　郭明作为一家合资公司的高级白领，平日素与信托、基金等金融机构人员交好，属于准圈内人士。

　　“当时，我们并不知道海通证券究竟能够以多少价格增发，也不确定哪家机构会成为最后的增发机构。但可以肯定的是，我们将会以多于增发价格一点点的钱拿到股票，价格会大大低于当时的二级市场价格。”郭明说。

　　该信托公司向郭明开出了三个条件。第一，股票的名义所有权还在那家参与增发的机构，郭明只是同其签订一个协议，类似于买了一份信托产品。日后仍需通过该公司的席位进行交易；第二，买到之后，要和增发机构一样，须锁定一年。即到2008年11月21日才能够流通；第三，要严格保密。

　　郭明充分信任自己的朋友，在他看来第一条和第三条不算条件，而第二条只是时间的风险。“有点消息的圈内人士对此趋之若鹜，很多人还买不到。”

　　在2007年股市大牛、券商股飚升的时候，谁会想到海通证券会跌破增发价呢？郭明从9月开始就逐渐把钱从股票里抽出，交给那位信托公司的发小。9月份50万元，10月份70万元。

　　2007年11月21日海通证券公告增发成功。海通证券此次增发价格为每股35.88元，发行数量为7.25亿股，全部以现金认购。共有8家机构最终参与海通证券此次的定向增发，它们是上海电力(7821.256万股)、雅戈尔(1亿股)、中信集团(7821.256万股)、平安信托(7821.256万股)、华泰资产管理有限公司(1.3亿股)、太平洋资产管理有限公司(8000万股)、江苏国信(1亿股)、泰康资产管理有限公司(8000万股)。

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