【专项治理】广东证监局要求辖区证券经营机构严格执行中国证监会等部门发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的有关规定,自觉遵守《广东证券期货业协会会员公约》、《关于遵守诚信诺言、执行自律规则的公约》等行业自律公约,坚决杜绝“佣金战”。鼓励业内人士和投资者对违反上述规定和公约,变相返佣、超低佣金或零佣金的机构进行投诉和举报。一经查实,广东证券期货业协会将严肃处理,第一次谈话提醒,第二次全行业通报批评,第三次列为“不守诚信的证券经营机构名单”,在“广东资本市场网”甚至在有关媒体上公开曝光。

　　利剑三:代客炒股绝对禁止

　　【新闻背景】按照证券法以及相关法律法规规定,证券从业人员不能代客炒股。然而,证券从业人员私下接受机构、个人资金操盘,早已是公开秘密,不少证券公司负责人,虽然不鼓励代客理财,但一面对实际问题就选择睁一只眼闭一只眼。在牛市当中,客户经理代客炒股,帮客户赚钱,自己可以提成,还可以获得营业部的奖励,形成客户、个人、公司三方“共赢”局面。但是如今牛市不再,熊市汹涌,对于股市暴跌积聚的代客炒股风险,引起监管部门高度警惕。

　　【专项治理】广东证监局要求辖区证券经营机构建立切实有效的业务管理和风险控制制度,防范经纪人代理客户开户、销户、办理资金存取、代客理财、操作他人账户、向投资者提供投资建议、传播虚假或误导投资者的信息、诱使投资者进行不必要的证券交易、与客户约定分享投资收益、对客户收益或赔偿客户投资损失作出承诺、采取不正当竞争手段招揽客户、泄露所掌握的客户信息等违规行为。要制定证券经纪人合规审查制度,指定专人定期审查证券经纪人所服务客户的交易、资金存取等情况,对出现异常的客户要及时跟踪回访,并定期向此类客户告知交易情况和账户资产变动情况。

　　同时该局要求辖区证券经营机构尊重投资者的自主选择权,不得刻意阻挠投资者办理转户业务。对于在一定时期内投诉达到一定数量的营业部,经调查核实确实存在明显过错或不规范问题的,广东证监局将采取监管措施予以严肃处理。本报记者贾肖明