广东证监局严打辖区券商不正当竞争行为

　　引言

　　熊市来了,券商的好日子也结束了。近期有媒体报道了广州部分券商营业部贴钱抢生意、利用学生做兼职拉同学免费开户的消息后,引起了行业和社会的广泛关注。

　　记者昨日从多家券商营业部获悉,广东证监局对此高度重视,近期已经对此事进行专项检查工作。同时,在9月5日召开了辖区证券经营机构证券经纪业务规范发展座谈会,对目前券商行业的一些不正当竞争行为进行了深入分析,广东证监局表示将严打营销人员拉投资者开立空头账户、开展变相返佣等行为,对有关责任人将按照有关规定实行“一票否决”,坚决撤销其任职资格,并责令相关证券公司限期予以更换。

　　据悉,近期部分证券经营机构在证券交易下滑、新增客户锐减、市场竞争激烈的情况下,片面追求业务量的增长,放松了对证券经纪业务的风险控制,致使证券营销人员拉在校学生和街道退休老人开立空头账户、部分证券商采用现金返佣、赠送实物或礼券等不正当竞争手段吸引投资者开户和进行证券交易、投资咨询人员执业不谨慎等情况时有发生。这些不规范行为,影响了广东证券市场正常秩序,也对证券经营机构持续健康发展造成了负面影响。

　　为此,广东证监局局长侯外林表示,对存在营销人员拉投资者开立空头账户、证券经纪人管理混乱、开展变相返佣等恶性竞争行为的证券机构,将视情节轻重采取谈话提醒、发监管函、通报批评、分类监管扣分、限制部分业务资格等监管措施。对有关责任人,将按照有关规定实行“一票否决”,坚决撤销其任职资格,并责令相关证券公司限期予以更换。

　　利剑一:向批量开空户机构说“不”

　　【新闻背景】虽然不少券商已经不再考核单纯的开户量,但是现在各大银行对于“第三方存管”的业务指标考核都抓得很紧。记者日前采访多家广州营业部人士获悉,现在推动免费开户主要是银行网点,而30元到70元不等的佣金,主要也是银行网点所支付的。在一家银行网点驻点的营业部客户经理曹先生向记者透露:“虽然现在已经严禁非现场开户,但是我们还是需要银行网点这个渠道来拉客户,虽然给学生免费开户对我们的业绩贡献很小,还浪费时间,但是为了跟银行搞好关系,也只能如此。”

　　【专项治理】广东证监局要求辖区证券经营机构完善考核机制,强化开户业务管理,坚决杜绝营销人员劝诱投资者开立空头账户的情形、摒弃片面追求市场占有率和开户数的狭隘观念,建立健全能够统筹兼顾公司长期发展方向与短期目标、业务拓展与合规性关系的业绩考核机制。要采取严格措施监督证券经纪人的执业行为,坚决杜绝非现场开户和新开不合格账户,切实加强对空头账户的监控。对于一些银行机构批量开立空头账户、免收开户费的不合理要求,要坚决予以抵制。

　　利剑二:变相返佣将被曝光

　　【新闻背景】早在2003年,广州市100多家证券营业部共同签订了一份“广州地区证券营业部关于遵守诚信诺言,执行自律规则的公约”。其中就规定,“不采用提供有价证券、现金返佣、赠送实物(手机、电脑)或礼券(包括代金券、盒饭等)、提供非证券性质的服务等不正当竞争方式。”而部分营业部现在的行为,虽然一般都冠以“交通费”、“误餐费”的名义,但实际上也是不正当竞争行为。而且在目前证监会严抓投资者教育的时候,拉没有任何投资经验的学生盲目开户,也埋下了很大的隐患。