中国上市公司舆情中心 曾淳
据说,这是一个注定被载入股市史册的日子。参与其中的股民度过了大喜大悲的一天,纷纷感叹“人生无常”。
早盘,沪指多空双方在不死不活地拉锯了一个半小时后,多头突然亮了狠狠的一剑,晃花了空头的眼。11:04分,“两桶油”中石油、中石化、银行、煤炭、地产等权重板块集体出现大手笔买单,在一片辉煌的暴力拉升过程中,主力合约在3分钟内最高上冲至2130点,涨幅接近3个百分点,但在随后十多分钟内将大部分涨幅回吐。人们瞬间错愕,旋即沸腾了。就在人们奔走相告之时,主力再接再励,将沪指回拉至2148点。
各种版本的传说
与此同时,各方集结的信息与猜想相互撞击,各种版本的传闻一浪盖一浪地袭来。
随后,关于上交所和中金所为“始作俑者”的相关传闻因其回应迅速被否,最具娱乐性的猜测则是光大证券乌龙指操作传闻,从光大最初的遮掩回避到午后的临时停牌及公告,传闻最后被落实。然而,“主角”光大证券浮出水面后,其他传闻却不见得随潮散去。
其中,涉及上交所的传闻,称其因内部系统故障造成股指异常。事非寻常,上交所此次反应迅速。官方微博@上交所发布 于11:44发布微博:“#重要公告#:截至目前为止,上交所系统运行正常。”该微博在一个小时内获2299条转发与463条评论。
涉及中金所的传闻,则主要指向股指期货投资者爆仓。中金所通过媒体在下午13:55左右回应称,沪深300股指期货交易一切正常,系统运行平稳,12%的保证金比例足以抵御当前市场波动,没有出现客户爆仓等风险案例。
除被最后落实的光大乌龙指外,还包括:证监会将在收市后公布优先股试点方案,大市值的蓝筹股将绝大部分股份转为优先股;汇金和QFII等机构大量进行指数型ETF申购;中投外汇资金集中在前几日换回人民币,今日开始建仓中国金融股;证180开放T+0,异动的股票全部是上证180成分股;机构投资者所使用的自动化交易软件出了问题等等。
据中国上市公司舆情中心监测,传闻大体分为两个指向,一个是操作指令或操作工具上的失误,一个是认为股市将出现重大利好,主力提前进场。光大乌龙指基本落实后,意即上述第一个指向落实后,第二个指向的传闻依旧纷扰。
舆论场上,在事实落实前,来自专业人士的猜测基本上也可分为这两个指向。英大证券研究所所长李大霄[微博]表示,沪指异动是一个诡异的信号,可以把它理解大盘上涨的冲锋号,有可能是下错单,也有可能是低位的历史信号,但是“在这个敏感的时间和地点,有可能是一个积极的政策信号,最有可能是国家队救市”。这是一个温和而留有余地的猜测,不那么被网友“打脸”。而有的专业人士便没那么幸运了,言之凿凿的他们被网友们调侃为“神勇的专家”。
不过,也有专业人士表示这不过是一个“稀松平常”的信号,“一年至少有10次”。一家私募公司的投资总监@量化交易张展 认为真正屈指可数的问题在于“今天期货反应没有现货快,现货突然爆拉,期货居然没跟上”。
光大乌龙指事件
回到“光大乌龙指事件”,从最初的传闻到细节丰富的逐渐落实过程,都不得不提到21世纪网的“独家获悉”。21世纪网在此次沪指异动过程中全程反映迅速,网站首页快讯与微博即时同步更新,且从事后看,信息准确率相当高。截止目前,已发布相关快讯、报道23条,微博45条。
21世纪网于11:32发布快讯《A股暴涨:光大证券自营盘70亿乌龙指》后,舆论一时沸腾,各方人士纷纷咨询光大内部人士,均被回避或否定。中午12点左右,光大证券董秘梅键即通过大智慧通讯社的采访表示,自营盘70亿元乌龙纯属子虚乌有,并称相关传闻“说明他们不了解光大证券严格的风控”。然而,21世纪网表示,“已从多个渠道获悉,上午巨额买盘的资金的确是走的光大证券自营席位的通道”,并且曝光了疑似光大乌龙盘的图片。
光大证券午后开盘时紧急停牌,乌龙指传闻愈发扑朔迷离。为此,21世纪网在光大发布公告之前,接连发布逾10条相关快讯。13:15的消息称“光大证券模拟盘突然切入实盘,合规部全部被停职。”
中国上市公司舆情中心就此事咨询光大证券合规部的员工,未得到正面回答。同时,2网络上的消息依然纷扰,从称交易所已联系光大,“所有高管都待在公司不准离开,等着上交所来查,气氛紧张”;到基本确定是“光大证券的史上最大乌龙指”,是衍生品部门做量化投资的一个ETF套利产品下单失误;到光大申请交易作废……
就在一个个看似合情合理却又无从正面证实的传闻满天飞舞之下,光大证券另类投资部总经理葛新元也不幸躺枪,甚至有媒体报道时只字不提传闻而直接把责任归咎于他。葛新元为原国信证券研究所副所长。2012年10月,光大证券出资成立另类投资子公司——光大富尊投资有限公司,葛新元担任光大证券另类投资部总经理。
中国上市公司舆情中心第一时间联系葛新元本人。他明确表示,此事与他所负责的团队无关,他们走的是光大的经纪业务通道。而当时业界另有传言称,此事应与杨剑波(音)团队有关,因为光大刚刚发布的公告中提及的策略投资部恰好是杨负责。
14点25左右,光大证券的公告称“策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题”,乌龙指传闻一锤定音。
下午15:01,@上交所发布 再发一公告称:“本所今日交易系统运行正常,已达成的交易将进入正常交收环节。”这意味着乌龙指的操作将进入真金白银的结算阶段。
有报道称,光大证券今日的乌龙指操作使大量股指期货的空头损失惨重,或爆仓逾66亿元,而光大在去年全年实现营业收入36.52亿元,净利润10.33亿元。
舆论场上,有基金公司专户讨论要不要告光大的问题,微博实名认证用户上海长盈股权投资管理中心投资经理郑亚苏认为,如果因本次事件给投资者造成损失的,最终获得补偿,则该补偿可能高达数十亿之巨。职业投资人@风雨下黄山-黄生 即在微博上称:“据传大量股指期货的空头损失惨重,上午追高的大量的投资者损失惨重,他们正准备起诉光大证券,面临如此天量的索赔诉讼,光大证券会不会破产?”
不过,也有业内人士称,光大此次乌龙指不一定出现损失,根据中金所16日盘后持仓数据显示,光大期货席位大幅增空7023手,减多50手,“他们有充足的时间卖空足够量的期指锁住亏损,甚至可以裸露风险增加净空头而现在变成赢利几个亿”。认证用户AWE国际资本合伙人@晓峰_徐 感叹道:“做多股指,然后买权重蓝筹,赚第一波,期现两边赚;高位股指多翻空,然后抛权重蓝筹砸盘,赚第二波,股指期货赚。权重蓝筹就是来回折腾的筹码,还怎么指望大盘能上去!大家都这么玩的,只是光大今天玩这么大,公布于天下了!”
股民“有人欢喜有人忧”
当然,光大或许并不困扰“钱”的事情,困扰的是股民们的“空欢喜一场”。早盘沪指的异动让各财经媒体纷纷以“罕见现象”、“暴涨”、“诡异飙升”、“旱地拔葱”等词组发布盘面消息,而午盘的关键词则简直可以对立生成反义词,变成“大起大落”、“回吐涨幅”、“过山车”等,甚而出现指责早盘“虚假繁荣”的字眼。沪指盘面上,午盘的前15分钟也几乎与早盘后15分钟相对而立,一边是极速的拉升,一边是极速的回落,形成一个颇完整的钟形曲线。
在随后的时间,随着乌龙指消息面的逐渐落实,沪指震荡下跌,收盘报跌0.65%。其中,通信服务、新材料、光电子、电子制造、化学制药、生物制品、通信设备、传媒、采掘服务等板块跌幅靠前,早盘尾盘暴涨的银行、券商两个板块涨幅基本全部回吐。不过,受此事件影响,蓝盾股份、启明星辰等网络安全概念暴涨,蓝盾股份更是在午盘一度逼近涨停。
传闻并未停歇。一方面是关于乌龙指的具体版本,从清洁大妈不小心擦电脑导致发出指令,到工作人员操劳过度精神恍惚间错误按到键盘,不一而足,总之,是段子手们欢乐多。另一方面,则仍然是关于市场的想象,看多、看空均不鲜见,事实上,双方在这一点是达成一致的:“什么乌龙都是为利益集团服务的”。网友@田田2688294754 称“如果国家层面看到本质,这时应该出手维持指数向上运行,就会把这次的乌龙事件阴谋消灭。”也有网友坚定地认为“没有任何利好值得你一分钟拉升100多个点”。
证监会在周五例会表示,上交所已核查16日上午股市异动的原因,是光大证券自营大额买入造成,目前上交所与上海证监局已对光大证券异常交易的原因展开调查,目前尚无结果。
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