上海普天被证监会处罚受损股民可依法索赔_新浪财经

　受损股民可至新浪股民维权平台发起索赔　

　　1月9日晚间，上海普天邮通科技股份有限公司（股票简称证券简称：\*ST上普、*ST沪普，代码600680，900930）发布关于收到证监会《行政处罚事先告知书》的公告，称因被证监会查明涉嫌虚增利润等信披违规问题，证监会拟对上海普天作出行政处罚。

　　公开信息显示，2017年1月19日，上海普天公告因涉嫌违反证券期货相关法律法规，证监会对其立案调查。

　　“相比来说，证监会针对上海普天的调查属于速度比较快的，一年时间给出初步调查结论，后续投资者如果存在损失，将获得索赔机会。”此前对上海普天立案调查事宜保持密切关注的上海创远律师事务所高级合伙人许峰律师称，在该公司被证监会立案调查之初即有投资者前来咨询索赔事宜，但因索赔条件无法确定只能等待，而目前证监会调查初步落定，在正式处罚作出后，上海普天投资者如果存在损失即可发起索赔。

　　上海普天公告显示，经证监会查明，上海普天为弥补2014年度利润缺口、完成利润指标，2014年9月至11月，与上海晟飞商贸有限公司、深圳巴斯巴科技发展有限公司之间进行2笔三方贸易，虚增营业收入1783.12万元，虚增利润总额134.73万元；2014年11月，与上海成雨能源科技有限公司、上海中瀚企业发展有限公司之间进行1笔三方贸易，虚增营业收入2478.63万元，虚增利润总额863． 67万元。上述3笔三方贸易共导致上海普天2014年度虚增营业收入 4261.75 万元，虚增利润总额998.4万元，占上海普天2014年度合并财务报表利润总额1354.96万元的73.68%。

　　经证监会查明，在上述三方贸易中，贸易合同的标的货物相同，签订合同及支付款项的时间相同或相近，在流程上均是由上海普天对外销售，最后又由上海普天购回，贸易流程与资金划转形成闭环，且所涉及的货物均以虚拟库的形式出入库，不发生实物流转，属于虚假贸易。

　　据此，证监会认为上海普天2014年年报存在虚假记载，属于财务造假，故拟对上海普天责令改正，给予警告，并处以40万元罚款，并拟对有责任的高管作出行政处罚。

　　“上海普天的虚增利润绝对数额不大，但比例很高，造假手段简单粗暴，近期已经出现多个类似的证监会行政处罚案例，诸如超华科技、皇台酒业等的虚增利润行为都基本类似。”许峰律师表示，一系列类似案例其实一定程度上体现出了一些证券监管的新思路，即使虚增利润的数额很少，但如果所占比例很高，仍然面临着极高的被证监会立案调查并处罚的风险。

　　1月10日，上海普天股价大跌，一度跌停，不少投资者损失惨重。后续投资者继续持有或卖出上海普天股票造成损失能否索赔？许峰律师提示认为，如果投资者在2015年3月21日到2018年1月10日之间买入上海普天A股或B股股票，并且在2018年1月10日后卖出或继续持有股票，后续造成损失的，可根据法律规定依法提起索赔。

　　上述律师介绍，上海普天案投资者索赔案起诉法院为上海市第一中级人民法院，与此前引发资本市场广泛关注的大智慧投资者索赔案为同一法院管辖。而大智慧案目前投资者起诉总标的已经超过3亿元，给上市公司带来了不小的压力，上海普天后续索赔情况如何将非常值得关注。

　　值得一提的是，在2016年7月1日，上海普天也曾发布关于收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》的公告，因工作需要，根据《证券法》的有关规定，中国证监会决定对其相关情况进行调查。而公开查询发现，针对该次调查并未发现明确结论意见。上海普天是否可能再次被证监会处罚？相关律师表示，如果调查已经结束，即使不处罚，证监会也会给与调查对象结案函，上市公司会公告，而目前没有发现类似结案文件，所以只有继续保持关注。