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　　2015年证券公司分类评价时，证监会将对证券公司参与沪港通业务试点情况进行专项评价

　　■本报记者 李 文

　　虽然沪港通的“通车”日期到目前还未确定，但券商们的准备工作基本就绪。

　　上周，上交所[微博]网站公布了89家首批获得沪港通业务资格的券商名单。同时，记者从多家券商处了解到，港股通预约开户已经从上周一开始。以银河证券为例，在3天时间内，港股通预约开户数量已经超过1000户。南方某大型券商经纪业务部人士也对记者表示：“据我了解，投资者对于港股通开户还是比较踊跃的，目前不少券商开户数超过1000户。”

　　港股通预约开户启动 银河证券三天“破千”

　　上周五举行的证监会[微博]例行新闻发布会，并没有如业界所期望的给出沪港通的“通车”日期。虽然10月27日依旧是不少业内人士预计的开通日期，但是随着时间一天天逼近，不少券商内部人士对于“通车”时间推迟的猜测也在加强。

　　另一方面，券商在沪港通业务准备工作方面几乎每周都有新进展。上周，上交所网站公布了89家首批获得沪港通业务资格的券商名单，目前已有银河证券、广发证券、海通证券、中银国际证券等内地券商获沪港通业务资格。

　　记者了解到，虽然沪港通正式上线日期还未确定，但首批券商的准备工作已经基本就绪，从上周一开始，多家券商就启动港股通预约开户。

　　银河证券经纪业务部门相关人员告诉记者：“在港股通预约开户启动前，我们先进行了投资者教育活动，在3天时间里，我们的开户数了已经超过1000户”。另外，记者了解到，开户的投资者都来自银河证券的原有客户。

　　南方某大型券商经纪业务部人士告诉记者：“据我了解，投资者对于港股通开户还是比较踊跃的，不少券商开户数超过1000户，最近开户的数量还会继续增加。”值得一提的是，港股通制定了投资者适当性管理制度，明确了个人证券账户及资金账户余额合计不低于人民币50万元的准入条件。

　　沪港通业务表现将与分类评价挂钩

　　另外，10月17日，中国证监会发布了《关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知》以及《沪港通项目下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录》在内的数份文件。

　　值得一提的是，证监会要求，各证监局应当将辖区证券公司参与“沪港通”业务情况，纳入机构日常监管，发现违法违规问题的，及时采取责令改正、暂停新开户等监管措施。2015年证券公司分类评价时，证监会将对证券公司参与“沪港通”业务试点情况进行专项评价。对发生技术系统故障、清算交收差错、大量客户投诉等问题的证券公司，视情节轻重，扣减1分-3分。情节特别严重，导致出现群体性事件或者严重影响“港股通”平稳运行的，予以降级处理。

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