新浪财经讯 9月6日下午消息 香港证监会已正式起诉对冲基金老虎亚洲(Tiger Asia)在中国银行(03988-HK)建设银行(00939-HK)H股配股期间涉嫌内幕交易。案件安排在明年5月展开聆讯,涉案人士包括老虎基金的三名负责人士。老虎基金在港的资产已被冻结,而且此前已因同一案件在美受审并被处以罚款。
专为处理内幕交易、操纵市场等市场失当行为而设的市场失当行为审裁处,已排期至明年审讯香港证监会起诉老虎亚洲一案。主席夏正民法官(Mr Justice Hartmann)表示将于2014年5月5日就此案开始聆讯,预期审讯时间将持续30天。
根据2012年新修订的《证券及期货条例》,证监会可以直接将六种市场失当行为转交该审裁处处理,包括内幕交易、虚假交易、操控价格、披露关于受禁交易的资料、披露虚假或具误导性的资料以诱使进行交易,以及操纵证券市场等。该审裁处将以公开形式进行民事法律程序,在适当时向被判违法人士施加民事制裁。
本次老虎基金涉案的三人包括在2001年成立老虎基金亚洲并任董事总经理的Bill Hwang Sung Kook,以及常务董事兼交易部主管,老虎亚洲旗下两只基金的首席交易员Raymond Park及董事William Tomita。
证监会指控中的行为发生在2008年12月至2009年1月。当时中行和建行的策略投资者进行了三次私人配售,老虎基金亚洲获邀请参与配售,原本事前承诺了不会在配售进行前买卖有关股份,但老虎基金却在配售前卖空两只股票,然后在参与配售时以低价买回股份补仓获利,扣除交易费等共盈利达3088.592万港元。
在得知2009年1月6日美银配售建行股票前夕,老虎基金先用均价4.5912港元买建行股票,然后在同日收市后竞价时段全部沽售,平均价仅4.45港元,以压低建行在1月6日的收市价,迫使美银用更低的价格来配售建行股票。不过,由于当时厚朴投资、汇金、中投在配售时和配售后市场上吸纳建行股票,股价出现上升,老虎基金“搬起石头砸自己的脚”亏损了1030.8万港元。
香港证监会当年得到消息后,迅速要求法院冻结老虎基金亚洲资产及禁止交易,并要求对受影响的投资者作出补偿,老虎基金则反诉证监会无权检控。2011年,法院判香港证监会败诉,证监会上诉后7月再被判败诉,证监会三度上诉。最终老虎基金去年12月在美国承认对两只内地银行股有违规行为,并支付了4400万美元的和解金,今年4月香港终审法院也判老虎基金败诉,香港证监会有权继续向老虎基金提出诉讼。
证监会本次起诉老虎基金,是《证券及期货条例》实施后第一宗由证监会直接决定起诉的案件,对未来此类案件的处理和审判均有重要参考意义。(彭琳 发自香港)
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