香港国泰君安超额给客户贷款被罚40万

　　香港证监会昨日宣布，对国泰君安(香港)证券有限公司作出谴责并罚款40万元，理由是该公司“超额”给客户提供贷款，并将客户资金存入未获认可的财务机构。

　　香港证监会新闻处相关人士告诉记者，2003年10月，香港国泰君安从银行取得贷款，以便为客户申请认购中国财险(资讯 行情 论坛)(2328.HK)首次公开招股的股份提供融资。借予客户款额对其法定速动资金规定构成影响，而香港国泰君安却忽略了这一点。结果，香 港国泰君安在2003年10月30日的速动资金较法定水平低5500万元，不足之数其后已获修正。

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证监会还发现，2002年12月至2003年11月期间，香港国泰君安将客户款项存入三家海外银行，但这三家银行并非香港《银行业条例》所认可的财务机构。

　　据介绍，香港国泰君安在发现违规后已在切实可行的情况下，尽快进行了修正，同时香港国泰君安也已加强内部监控程序，以防止上述错误再次发生。

　　据了解，此次谴责和罚款是香港国泰君安方面与香港证监会达成和解的结果，香港证监会方面认为，作出和解符合公众及投资者的利益。

　　作者：早报深圳专稿 雷蕾