证监会对恒富证券罗林宝玉罚款及谴责

　　

证监会已谴责恒富

证券及其负责人员罗林宝玉，并各罚款3万元。

　　证监会对恒富的行为所作的查讯，源於本会在一项调查中发现恒富其中一名持牌代表孙志强曾进行卖空活动。证监会发现恒富有多项内部监控缺失：

　　未有设立足够的程序以侦察及防止即日卖空活动；

　　未有以书面订明职员交易政策；

　　未能充分地监察职员的关连帐户；及

　　未能充分监控电话录音系统的使用，及没有设立有效程序以翻查职员与客户之间的电话对话录音带。

　　在所有关键时间，罗是恒富的负责人员及孙的直属上司。因此，证监会经仔细研究后认为恒富及罗犯有失当行为，而其适当人选资格亦受到质疑。