1.99.4.8公布股份变动公告
    辽宁国能集团股份有限公司经实施1998年度利润分配及资本公积金转增股本方案后，公司股本结构变动情
况如下：
                        本次变动前  本次送股  本次转股  本次变动后
一、尚未流通股份
1、发起人股份            48160000    9632000   4816000   62608000
   其中：
   国有股份              32160000    6432000   3216000   41808000
     国家股               4120000     824000    412000    5356000
     国有法人股          28040000    5608000   2804000   36452000
   境内法人持有股份      16000000    3200000   1600000   20800000
   外资法人持有股份
2、募集法人股             2848000     569600    284800    3702400
3、内部职工股             6368000    1273600    636800    8278400
4、优先股或其他
尚未流通股份合计         57376000   11475200   5737600   74588800
二、已流通股份1、境内上市人民币普通股  22719964    4543933   2271996   295359532、境内上市的外资
股3、境外上市的外资股4、其它已流通股份合计           22719964    4543933   2271996   29535953
三、股份总额             80095964   16019193   8009596  104124753
    本次送股和转增股本后公司章程第六条应修改为 “ 公司注册资本为人民币104124753元。”第二十条修改为“公司现有股本104124753股，全部为人民币普通股，其中流通股29536000股。”
    2.99年5月27日公布董事会决议公告
    辽宁国能集团股份有限公司于1999年5月26日召开三届四次董事会，会议审议通过了如下决议：
    一、1999年增资配股方案。
    二、前次募集资金使用情况说明：干燥及配套设备技术改造项目；自动化立体仓库技术改造项目。
    三、配股价格定价方法的说明。
    四、关于本次配股募集资金运用的可行性问题。
    3.99年6月24日公布董事会公告
    辽宁东方会计师事务所(原辽宁会计师事务所)于1999年5月27日公告了《辽宁国能集团股份有限公司募集资金使用情况的专项报告》。现该所对募集资金使用效益情况作如下补充说明：截止1998年12月31日止，新增销售收入1918万元，新增净利润670万元。
    4.99.7.30公布1999年度中期报告财务数据摘要  
                       (单位：元；保留至小数点后两位)
 注：本报告无保留意见
     项   目                        ----99.6.30----       ----98.6.30---- 
   总资产                             296126838.01        223010761.22
   股东权益                           168501748.71        150512455.21
   主营业务收入                        41397943.23         57962819.96
   净利润                              15666992.15         14872564.25
   经营活动现金流量净额               -17086494.07
   现金及现金等价物净增加额            -9565904.28
   每股收益（摊薄）                      0.1510              0.1860
   净资产收益率%（摊薄）                 9.3000              9.8800
   每股净资产                            1.6200              1.8800
   调整后每股净资产                      1.5300              1.8100
   本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案：不分配不转增
    5.99.9.22公布配股获准公告
    辽宁国能集团股份有限公司1999年度配股方案已经辽宁省证券监督管理委
员会辽证监发[1999]78号文初审通过，并经中国证券监督管理委员会证监公司
字[1999]94号文核准。配股方案为按公司现有总股本10412.4753万股为基数，
按每10股配2.3股的比例向全体股东配售(以1998年末总股本8009.5964万股为基
数，按每10股配3股)，配股价为每股人民币9.60元。公司《配股说明书》近期
将在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登。
    6.99.10.13公布配股说明书
    辽宁国能集团股份有限公司1999年度配股方案已经辽宁省证券监督管理委员
会辽证发字[1999]78号文同意，并经中国证券监督管理委员会证监公司字[1999]
94号文批准。配股方案为：以公司1997年底总股本80095964股为基数，每10股配
3股，以现有总股本数104124753股为基数，每10股配2.30769股，每股配股价为人
民币9.60元。股权登记日为1999年10月27日，除权基准日为1999年10月28日。
配股缴款的起止日期为1999年10月28日起至1999年11月10日止(期内券商营业日)。
    社会公众股股东认购配股部分时，填写“国能配股”(代码700077)。
    7.99.11.1公布配股提示性公告
    辽宁国能集团股份有限公司实施1999年度配股方案为：以公司现有总股
本10412.4753万股为基数，向全体股东每10股配2.30769股。配股价格为每
股人民币9.6元。股权登记日为1999年10月27日，除权基准日为1999年10月
28日。配股缴款起止日期为1999年10月28日至1999年11月10日(期内券商营
业日)。本次配股代码为700077。
    8.99.12.24公布股份变动及1999年获配可流通股份上市公告
    辽宁国能集团股份有限公司经实施1999年配股方案后，公司股本结构变动情
况如下：
                                                              单位：股
                    本次配股前  比例%  本次配股增加  本次配股后  比例%  
一、尚未流通股份
1、发起人股份
A、国家拥有股份       5356000    5.14     1236000      6592000    5.2
B、境内法人持有股份   2080000    2.00                  2080000    1.64
小计                  7436000    7.14     1236000      8672000    6.84
2、非发起人股份
A、国有法人持有股份  55172000   52.99    12732000     67904000    53.54
B、境内法人持有股份   3702400    3.55                  3702400     2.92
C、内部职工股         8278400    7.95     1910400     10188800     8.04
小计                 67152800   64.49    14642400     81795200    64.50
合计                 74588800   71.63    15878400     90467200    71.34
二、已流通股份1、境内上市人民币    29535953   28.37     6815989     36351942    28.66
       普通股小计                 29535953   28.37     6815989     36351942    28.66
三、股份总额        104124753    100     22694389    126819142     100
    本次配股新增股份可流通部分(除公司董事、监事及高级管理人员所持有的股
份外)上市交易时间为1999年12月28日。
    9.2000.03.27公布董事会决议及召开股东大会的公告
    辽宁国能集团股份有限公司于2000年 3月23日上午召开三届六次董事会，
会议审议通过如下决议：
    一、审议通过了《公司1999年年度报告及摘要》。
    二、审议通过了《关于提取各项资产减值准备和损失处理的内部控制制
度》。
    三、审议通过了《关于1999年度提取长期投资减值准备、部分坏帐准备、
核销个人送股所得税的方案》。
    四、审议通过了公司1999年度利润分配方案和资本公积金转增股本方案：
不分配，不转增。
    五、审议通过了《关于向全资子公司和控股子公司派驻财务主管的议案》。
    六、审议通过了《全资子公司和控股子公司财务主管工作职责》。
    七、审议通过了变更部分配股资金投向的议案。
    八、审议通过了《关于2000年投资事项》：利用自有资金1000万元投资
天津新技术产业园区科诺商用软件有限公司，并更名为“天津国能科诺商用
软件有限公司”，注册资本拟为1350万元，公司投资额占 74%；利用自有资
金1000万元投资北京富港科技发展有限公司，并更名为“北京国能富港科技
有限公司”，注册资本拟为2000万元，公司投资额占50%。
    九、审议通过了任命公司高级管理人员的议案：任命迟庆余为公司总裁；
卢勇敏为公司副总裁；徐晓哲为公司总会计师；其它未任命的原公司高级管
理人员，免去原有职务，由公司另行聘用。
    十、决定公司三届三次董事会决议设立的辽宁国能集团铁岭精工机械有
限公司的注册资本为1880万元，法人代表为迟庆余。
    十一、决定续聘辽宁东方会计师事务所为公司2000年度审计事务所。
    董事会决定于2000年4月25日上午8：30召开1999年度股东大会，审议以
上事项。

    国能集团（600077）99年报
主要会计数据和财务指标：    
主营业务收入（元）          120,747,317.87 
净利润（元）                26,238,030.70 
总资产（元）                637,742,236.26 
股东权益（元）              371,735,306.12 
每股收益（元/股）           0.21 
按月平均加权法计算
的每股收益（元/股)          0.26 
扣除非经营性损益后的
每股收益（元/股）           0.12 
每股净资产（元/股）         2.93 
调整后每股净资产（元/股）   2.86 
每股经营活动产生的
现金流量净额                0.08 
净资产收益率（%）           7.06 
净资产收益率（%）（加权）   16.01
    10.2000.04.26公布99年度股东大会决议公告
    辽宁国能集团股份有限公司于2000年4月25日召开1999年度股东大会，会议审
议通过如下决议：
    一、公司1999年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案：本次不进行利
润分配，也不进行资本公积金转增股本；
    二《关于变更1999年部分配股募集资金投向的议案》；
    三、公司《监事会关于变更公司名称和注册地址的提案》：决定将公司名称
由“辽宁国能集团股份有限公司”变更为“辽宁国能投资集团股份有限公司”，
公司的注册地从铁岭市银州区迁至沈阳市高新技术产业开发区。
    11.2000.06.28公布变更公司注册地址的公告
    辽宁国能集团股份有限公司根据1999年度股东大会关于变更公司注册地址
的决议，公司注册地址近日已由“辽宁省铁岭市”变更为“辽宁省沈阳市”。
    公司新的注册地址为：辽宁省沈阳市和平区三好街84号
    公司办公地址为：沈阳市沈河区青年大街108号
    公司通讯地址为：沈阳市沈河区青年大街108号
    邮政编码：110014
    电话：024-22718191
    传真：024-22704217
    12.2000.08.08公布董、监事会决议公告
    辽宁国能集团股份有限公司于2000年8月6日召开三届七次董事会及三届八次
监事会，会议审议通过如下决议：
    一、审议通过了公司2000年度中期报告及摘要；
    二、根据1999年配股中种子机械加工项目资金投向，决定投资544万元与铁岭
铝材厂等单位设立铁岭精泰制米机械股份有限公司；
    三、决定利用自有资金在沈阳高新技术产业开发区征地37.8亩用于组建公司
技术中心和销售中心。土地使用期限50年，合计金额为567万元人民币。

    国能集团2000年中期主要财务指标
   项    目         2000年上半年    项    目       2000年6月30日
每股收益(摊薄)       0.016元      每股净资产         2.95元
净资产收益率(摊薄)   0.55%        调整后每股净资产   2.75元
公司2000年中报未经审计。
中期利润分配或资本公积金转增股本预案：不分配、不转增。
    13.2000.08.15公布2000年中期报告更正公告
    辽宁国能集团股份有限公司2000年中期报告摘要已于2000年8月8日在《中国
证券报》、《上海证券报》上进行了披露，由于工作人员疏忽，致使其第三部分
中前10名股东持股情况出现错误，2000年6月30日公司前10名股东持股情况应更正
为：
名次  股东名称    持股数量(股)    比例(%)
 1    节能控股      67904000       53.54
 2    铁岭国资局     6592000        5.20
 3    中成技术       3182400        2.51      
 4    铁岭资金局     2080000        1.64
 5    吕正银          275300        0.22
 6    谭丽香          266428        0.21
 7    刘斌            194865        0.15
 8    尚德慧          166000        0.13
 9    韩显廷          137700        0.11
10    魏昌硕          129172        0.10
    14.2000.12.23公布董事会决议公告
    辽宁国能集团股份有限公司于2000年12月22日上午召开三届八次董事会，
会议审议通过如下决议：
    一、接受刘铭辞去公司董事、董事长职务的申请。
    二、选举刘顺兴为公司董事长。
    15.2001.03.07公布董事会决议及召开临时股东大会的公告
    辽宁国能集团股份有限公司于2001年3月6日召开三届九次董事会，会议审议
通过了如下决议：
    一、通过《公司章程修正案》。
    二、通过《关于公司董事会换届选举的议案》。
    三、通过《关于确认对辽宁国能集团铁岭精工机械有限公司投资及公司名称
变更的议案》：决定将公司名称由“辽宁国能集团股份有限公司”变更为“辽宁
国能投资集团股份有限公司”，公司的注册地从铁岭市银州区迁至沈阳市高新技
术产业开发区，公司章程的相关条款作相应修改。
    四、通过《关于将河北香河华北致冷设备有限公司改组为股份有限公司的议
案》：将华北致冷设备有限公司(以下简称华冷公司)改组为华北致冷设备股份有
限公司(以下简称华冷股份)，截止2000年12月31日，公司持有华冷公司95%股权。
拟将华冷公司资本金由现有的666万元增加到1238.08万元，增资后公司对华冷公
司的持股比例不变。公司拟将华冷公司 800万元净资产所对应的华冷公司30.77%
的股权以总计800万元的价格分别转让给华冷公司高级管理人员及战略投资者,转
让完成后公司持有华冷公司的股权64.23%，以上股权受让股东与公司均无资产关
联关系，目前尚未签署股权转让协议。华冷公司以其净资产2600万元，按照1：1
的比例折为2600万股人民币普通股，并依照公司法的有关规定变更成为股份有限
公司，其注册资本为2600万元，待国家有关部门批准后实施。
    董事会决定于2001年4月7日上午召开2001年第一次临时股东大会，审议以上
有关事项。
    16.2001.04.10公布临时股东大会决议公告
    辽宁国能集团股份有限公司于2001年4月7日召开2001年第一次临时股东大会，
会议审议通过如下决议：
    一、通过了《关于修改公司章程的议案》。
    二、通过了《关于公司董事会换届选举的议案》。
    三、通过了《关于确认对辽宁国能集团铁岭精工机械有限公司投资及公司变
更的议案》：将公司更名为辽宁国能集团(控股)股份有限公司。
    四、通过了《关于将河北香河华北致冷设备有限公司改组为股份有限公司的
议案》。
    17.2001.04.16公布年报摘要更正公告
    辽宁国能集团股份有限公司2000年度年报正文已于4月13日在上海证券交易所
网站上披露。并于同日在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登年报摘要，由
于公司工作人员失误，在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登的年报摘要中
第八部分“财务会计报告”的审计报告部分出现遗误，特作更正，内容详见4月14
日《上海证券报》。
    18.2001.04.24公布公布关于启用新印鉴的公告
    根据辽宁国能集团股份有限公司2001年第一次临时股东大会决议，经核准，
公司已正式更名为辽宁国能集团(控股)股份有限公司。自2001年4月25日起公司
启用新印鉴。