严防严控，精确打击

　　在创业板首批股票即将上市之际，为防范创业板上市首日过度炒作，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，深交所对存在重大异常交易情况的“华某民”、“林某仲”、“陈某生”账户实施了限制交易措施。据悉，今年7月份以来，托管于杭州天目山路某营业部的“华某民”账户，多次在开盘集合竞价期间以涨停价申报买入并撤销申报，随后以低于买入申报价格卖出所持股份，涉嫌蓄意影响开盘价牟取不正当利益；托管于广东江门堤东路某营业部的“林某仲”和“陈某生”账户在多只股票交易中发生利用连续大笔申报、涨停申报、虚假申报等手段涉嫌蓄意拉抬股价的行为。深交所对上述三个账户实施了为期两个月的限制交易措施，并对其涉嫌违规行为上报证监会调查。此外，深交所还向其他十余个异动账户的托管会员发出监管函，同时抄送营业部所在地证监局。

　　深交所有关负责人表示，中国证监会高度重视创业板上市首日的过度炒作风险。在创业板启动仪式上，尚福林主席特别强调“监管部门将严密监控创业板上市首日交易，防止过度炒作，坚决打击操纵股价和内幕交易等违法违规行为，全力维护正常的市场交易秩序”。证监会稽查部门近期多次召开创业板执法专题会议，研究建立和完善创业板快速执法机制，进一步加大对操纵市场行为的打击和查处力度；最近又严肃查处了“卢道军”等利用虚假申报手段操纵证券市场案，这是继“周建明”、“张建雄”案之后又一次针对操纵行为的严厉打击和查处。这些措施表明了中国证监会保持高压态势、严厉打击创业板市场违法违规行为的坚定信心和决心。

　　该负责人表示，深交所一贯坚持从严监管原则。为有效遏制创业板上市初期可能面临的过度炒作风险，深交所进行了广泛、深入的分析研究，在完善交易制度设计、投资者适当性管理、投资者教育等方面做了大量细致的工作，特别是在7月份中小板恢复新股发行和上市以来，进一步强化监管措施，严厉打击蓄意炒作行为，努力营造理性投资氛围。深交所将严格按照证监会的统一部署，全力遏制创业板上市首日过度炒作：一是突出重点，强化监管，对重点会员、重点营业部、重点账户、重点股票实施重点监控。近期深交所先后走访和约见了20多家证券公司，明确要求会员做足、做深、做透客户管理，切实采取措施规范客户交易行为，遏制重大异常交易行为发生；二是严密监控创业板首日交易，对以大笔申报、连续申报、高价申报、虚假申报或频繁申报等手段影响股票价格或交易量的账户，实施精确打击，及时采取盘中限制交易措施；三是加强后续交易监管，强化信息披露，实施特别停牌制度，警示市场风险，遏制持续炒作，坚决打击市场操纵和内幕交易；四是进一步加大处罚力度，对客户管理不力、纵容客户参与炒作的证券公司，将依据有关规定采取纪律处分等措施。对蓄意拉抬股价涉嫌操纵的投资者，快速有效地上报证监会查处。

　　该负责人指出，创业板作为新生事物，受到社会各界高度关注，创业板市场平稳健康发展，关键在于起好步、开好头。深交所衷心希望社会各界给予创业板更多的呵护和支持，共同努力，确保创业板平稳出台和健康运行。该负责人还郑重提醒广大投资者，在看到创业板光明前景的同时，更要清醒认识到创业板特有风险，理性投资，合法合规参与证券交易，切勿盲目跟风炒作。

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