长江证券因信披不完整被全国股转公司采取了自律监管措施

千龙网北京12月5日讯 近期，长江证券股份有限公司（简称长江证券）因信息披露不完整，收到了全国股转公司对其出具的自律监管措施决定书（股转系统发[2017]1509号）。

文件显示，长江证券为推荐大连凯洋世界海鲜股份有限公司（简称凯洋海鲜）挂牌的主办券商。经查明，凯洋海鲜在公开转让说明书中未披露时任董事赵宝刚曾在大连雁山渔业有限公司担任财务负责人（1998年8月至2006年4月）的任职经历，构成信息披露不完整。长江证券在推荐凯洋海鲜的挂牌过程中，未对董事赵宝刚任职经历进行调查，未发现其在公开转让说明书中隐瞒相关工作经历。此外，长江证券未到公司住所地法院和仲裁机构走访、未收录重要法律文书，未尽到审慎核查、勤勉尽责义务。

全国股转公司指出，长江证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.7条、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（执行）》第十八条、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（执行）》第六十五条，构成违规。

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条的规定，决定对长江证券股份有限公司采取约见谈话并要求提交书面承诺的自律监管措施。同时，要求长江证券相关责任人于2017年12月07日上午10:00时携带有效证件到全国股转公司接受监管谈话，并向全国股转公司提交书面承诺。承诺应当包括但不限于对违规事实和性质的深刻认识、对相关规则的正确理解、整改措施和行为保证。

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