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华泰证券股份有限公司
公司代码：601688 公司简称：华泰证券
华泰证券股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
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1.3 公司负责人周易、主管会计工作负责人舒本娥及会计机构负责人（会计主管人员）费雷保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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注：1、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。
2、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
3、截止报告期末普通股股东总数中，A股股东152,852户，H股登记股东9,292户。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单元：元 币种：人民币
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2017年8月21日，公司收到中国证监会江苏监管局《关于通报证券公司分类评价结果的通知》（苏证监机构字【2017】62号），公司2017年证券公司分类结果为：A类AA级。
2、2017年9月22日，公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司完成工商变更，法定代表人由周易变更为姜健。
3、报告期内，公司全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司完成了两家英属维尔京群岛特殊目的公司（SPV）Lucid Elegant Limited和Lead Talent Enterprises Limited的注销申请，两家公司正式解散。
4、报告期内,公司控股子公司华泰期货有限公司获准在上海自由贸易试验区设立第二家风险管理子公司华泰长城投资管理有限公司并获准备案（《关于华泰长城投资管理有限公司设立予以备案的通知》（中期协备字[2017]52号））。2017年9月4日，华泰期货有限公司向全资子公司华泰长城投资管理有限公司注资人民币1亿元。
5、张丽芳女士不再担任根据香港法例第622章公司条例第16部代表本公司于香港接受送达法律程序文件之代理人，自2017年10月31日起生效。同时，李国第先生获委任担任本公司于香港接受送达法律程序文件之代理人，以取代张丽芳女士，并自2017年10月31日起生效。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称:华泰证券股份有限公司
法定代表人:周易
日期:2017年10月30日
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