新时代证券因保荐登云股份IPO造假被调查 遭罚没逾3352万

　　据证监会通报，新时代证券因其保荐的登云股份IPO造假被立案调查。新时代证券遭证监会没收业务收入1676.96万元，罚款1676.96万元，给予警告。

　　详情：新时代证券股份有限公司（简称新时代证券）作为登云股份IPO的保荐机构，在执业过程中未勤勉尽责，未发现登云股份申请文件存在虚假记载、重大遗漏；未发现相关公司与登云股份的关联关系及关联交易；未发现登云股份存在未有效执行资金内控制度、对外违规借款等不规范运行情形；出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。新时代证券的上述行为违反了《证券法》第11条规定，依据《证券法》第192条规定，我会决定责令新时代证券改正，给予警告，没收业务收入1676.96万元，并处以1676.96万元罚款；对直接负责的主管人员程天雄、王玮、郭纪林给予警告，并分别处以30万元、30万元、15万元的罚款。