美证监会对两名前野村交易员提请公诉

　　中证网讯 据美证监会官网15日消息，由于在商业地产证券化产品（CMBS）交易中向客户虚报价格中饱私囊，两名前野村证券交易员被美证监会提请公诉，并要求处以21万美金罚款。

　　据美证监会指控，这两名分别名为James Im 和Kee Chan的前野村证券交易员在明明已经以较低的价格从二级市场买到指定数额的CMBS的情况下，却歪曲事实告诉客户依然在和卖方谈。并报出了一个高于其实际购买价格的交易价格，给客户造成了损失。

　　美证监会公诉书中要求野村证券需将向证监会支付总共21万美金的罚款，包括由于虚报价格装到自己腰包的约5.2万美金，由此产生的1.2万利息，及15万罚款。

　　上述两位交易员未对指控置评，表示接受罚款决议。此外美证监会公诉中还要求处罚两位三年市场禁入，Chan已同意此处罚意见。（记者 吴娟娟）

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