慧球科技挑战监管史

　　慧球科技挑战监管史

　　程维

　　2016年8月1日，上交所发函问询慧球科技突然增设一批子公司的事宜；8月2日，上交所发函问询慧球科技——深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（以下简称“瑞莱嘉誉”）已持有慧球科技近5%的股份，并已经通知慧球科技，但慧球科技并未公告。

　　2016年8月4日、5日、7日，慧球科技连续3次发公告称，由于上交所问询函涉及的内容较多，延期回复。

　　2016年8月8日，上交所暂停了慧球科技的信息披露直通车业务。上交所认定慧球科技有两宗罪，一是不配合股东履行信息披露义务，二是公司不配合上交所日常监管工作，并要求其确保董事长和董秘的手机畅通。

　　然而，原慧球科技召开董事会，否决了“股东权益变动报告”的议案，并称该公司董事会将择机在合适时机召开股东大会审议此事。其理由是，依据律师意见，瑞莱嘉誉通过二级市场购买该该公司的股票为4.999978%，未达到5%标的。

　　8月8日当天，原慧球科技回复上交所，坚持了瑞莱嘉誉持股未达5%公告标的无需公告的立场，并称，瑞莱嘉誉注册成立于2016年4月27日，注册资本金仅为人民币110 万元，面对收购上市公司如此庞大的资金量与注册资本间的差异，其资金来源及其权益变动目的并不清晰。

　　同日，原慧球科技还公告称，瑞莱嘉誉已成该公司第一大股东，不过其公告第二条补充道：“顾国平先生为上市公司的实际控制人，对公司董事会具有重大影响。”

　　事实上，此前顾国平已经辞任该公司董事长及总经理职务，且持股仅为3.7%。上交所8月8日还发函要求慧球科技说明“上市公司及其董事是否否决公司股东权益变动报告的职权”。上交所的其他纠结则是老生常谈，要求慧球科技董事长保持通讯畅通等，当然，还顺便提出其董秘无证券从业资格，不得履职。

　　8月18日，8次发布问询函并4次通报其信息披露问题的上交所，终于对原慧球科技处以停牌处罚，并通报批评原慧球科技的公告泄露至“股吧发公告”的行为，董事长董文亮经常失联且不接受监管谈话，公司及鲜言拒不公布是否持有公司股权及实际控制该公司等。

　　8月25日，证监会决定对原慧球科技的信息披露立案调查。8月26日，上交所对原慧球科技处以ST处罚，并草拟了多达4000字，痛陈ST慧球的信息披露问题已经十分严重，且已经持续一段时间。

　　9月9日，ST慧球未能如期整改完成，上交所追加半年ST处罚。

　　此后，ST慧球第一大股东瑞莱嘉誉至2016年9月21日时，已多次增持ST慧球的股份至10.46%。

　　10月31日，ST慧球到上交所楼上租了一间办公室，理由是“为全面配合监管要求、更好地履行信息披露义务”。其原办公地址不变。

　　2017年1月3日，蛰伏了两个月的ST慧球不甘寂寞，抛出了该公司董事会当日下午通过的，提交给2017年第一次股东大会审议的议案，总计多达1001项，一举创下了中国股市一次性提交股东大会审议的议案的最高纪录。

　　这些议案甚至包括“关于拥护中国共产党领导的议案”，“关于支持钓鱼岛是中国的议案”，“关于建立健全员工恋爱审批制度的议案”，“关于第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金的议案”，以及一些加薪的议案和一些降薪的议案等。

　　因无法联系ST慧球相关人员，相关董事及独董也拒绝接听电话，因此暂时无法确认这多达1001项议案的初衷及其相关细节。

　　1月10日，证监会广西监管局下发行政监管措施决定书，责令该公司4个董事董文亮、温利华、刘光如（独董）、李占国（独董）改正并提交书面报告。

　　同日，该公司上述4位董事及独立董事刘士林辞职，且监事会主席潘大明、监事顾云峰也提出辞职。