飞达股份受罚 新三板资金占用监管常态化

　　原标题：飞达股份受罚 新三板资金占用监管常态化

　　11月7日，新三板生物科技公司飞达股份(830919.OC)公告称，因资金占用问题收到山东证监局行政监管，这是过去一个月里第四个此类案例，说明监管者对新三板公司资金占用问题保持着常态化监管。

　　飞达股份称，公司于11月4日收到山东证监局行政处罚决定书，被采取责令改正的监管措施，并被记入诚信档案。监管者在核查中发现，今年前8月，公司与控股股东山东飞达集团之间间发生关联往来借方金额7064万元，贷方金额为6628万元，截至8月31日余额为3874万元。对此，飞达股份既未履行事先审议程序也没有履行披露的义务。

　　飞达股份表示，接受监管决定，将避免再次发生资金占用行为，并尽快清理公司及子公司的资金关联方占用情况，于每月末批露当月的资金清理进展，维护公司财产的完整和安全。

　　过去一个月里，已有大众科技(833759.OC)、金马扬名(835144.OC)、康生股份(832165.OC)等公司因为资金占用和关联交易问题被地方证监局实施行政监管。金马扬名公告称，江苏证监局今年8月16日至18日对公司核查时发现，公司实际控制人吕江直接或间接地累计占用公司资金3437万元，股东白晓宝累计占用公司资金40万元，都没有履行决策审批程序和信息披露义务。

　　从去年底开始各地证监局就集中地对新三板挂牌公司大股东关联方占用进行核查，今年3、4月份，监管者又开始新的一轮抽查，力度更加严格。今年8月，股转公司向各主办券商下发了“回头看”自查的通知，要求券商对企业资金占用等事项的整改进行清查，是一次风险隐患的全面梳理。

　　10月28日，时空客(831335.OC)公告称，因资金占用违规，被大连证监局行政处罚，同时遭到中国证监会立案调查。证监会对时空客实际控制人、董事长兼总经理王恩权采取5年证券市场禁入措施。

　　华南一家券商场外业务负责人告诉《第一财经日报》记者，这反映了新三板在建立过程中，企业从启动到完成挂牌融资时间比较短。同时新三板企业处于成长早期的阶段，对于资本市场的规则理解和认识，虽然经历了相关规范，相对于上市公司还是要相对薄弱。

　　他认为，券商机构后续需要加强对企业的辅导和相关知识的学习。挂牌公司也应当通过监管的力度看到问题的严重性，配合中介机构做好合规工作。

　　一家专注新三板投资机构负责人告诉记者，虽然不少新三板企业刚刚接触新三板，可是一旦出现诚信问题，就会为机构投资者忌惮，立刻消失在茫茫的海量企业中。企业可能第一次融资成功，但下一次定增就难了。