证监会进一步完善基金子公司监管规则

　　证监会进一步完善基金子公司监管规则

　　记者 李光磊

　　本报北京8月12日讯 记者李光磊报道 中国证监会日前就《基金管理公司子公司管理规定》及《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》公开征求意见。

　　证监会发言人表示，上述两份法规文件的修订、起草工作，主要遵循以下原则：一是加强监管、防控风险。在主体监管上，系统性规制子公司组织架构和利益冲突，强化“子”公司定位和母公司管控责任；在风险防控上，构建以净资本为核心的风险控制指标体系，推动行业建立全面风险管理体系，增加风险抵御能力。二是扶优限劣、规范发展。分类处理子公司现有业务，引导行业回归资产管理业务本源，支持子公司依法合规进行专业化、特色化、差异化经营，培育核心竞争力，促进子公司业务有序规范发展。三是循序渐进、平稳过渡。立足相关市场环境和子公司实际特点，充分评估政策影响，给予充分的法规适用过渡期，促进政策平稳落地。

　　此外，针对基金管理公司子公司当前面临的突出问题，证监会在加强日常监管的同时，抓紧完善监管规则。在业务规范方面，前期已发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，对基金专户子公司等机构从事私募资管业务明确业务底线。在基金子公司内部治理和风险控制方面，证监会也同步启动了两项规则的修订、制定工作。一是对《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》进行了修订，更名为《基金管理公司子公司管理规定》。二是起草了《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》。