2016年08月13日00:42 证券日报

  中证协发文重击非法证券活动

  本报讯《证券日报》记者8月12日从中国证券业协会获悉,其近日发布了《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》(简称《指引》)。《指引》规定,证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节;强化开户管理,加强客户身份审查,发现客户账户可能用于非法证券活动的,应当拒绝为客户办理开户。

  《指引》要求,证券经营机构应当按照本指引的要求,建立健全参与打非工作机制,完善参与打非工作制度及工作流程,编制年度打非预算,明确打非工作分管领导、牵头部门及相关业务部门职责分工。同时证券经营机构应当指定专人作为打非工作联络人,负责与协会等有关部门之间的打非工作联系。

  《指引》明确,证券经营机构应当建立非法证券活动信息监测处理机制,明确公司总部和分支机构负责日常监测的部门、人员及其工作职责,持续监测、及时处理非法证券活动信息。(侯捷宁)

责任编辑:陈永乐

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