行政处罚88起案件 内幕交易占三分之一

　　行政处罚88起案件 内幕交易占三分之一

　　⊙记者 李丹丹 ○编辑 于勇

　　今年上半年，证监会对88起案件作出处罚，其中内幕交易类案件处罚为30起，占比达到34%。

　　这是证监会新闻发言人张晓军7月1日在新闻发布会上通报的情况。2016年上半年，证监会对88起案件作出处罚，作出行政处罚决定书109份，较去年同期增长84.75%，罚没款共计25.54亿元，作出市场禁入决定书4份，对7人实施市场禁入，其中2人被实施终身市场禁入，行政处罚的结案效率和惩处力度持续提升。

　　一是信息披露违法类案件处罚15起。博元投资因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪和伪造、变造金融票证犯罪，2015年3月移送公安机关，博元投资暂停上市，今年5月终止上市。发行人、上市公司的信息披露违法行为涉众面广，社会影响大，破坏资本市场的诚信基础，证监会将始终坚持以信息披露为中心的监管理念，对财务欺诈等信息披露违法行为实施重点治理和严厉打击。

　　二是内幕交易类案件处罚30起。其中，苏嘉鸿内幕交易“威华股份”案罚没金额超1亿元。有24起案件的涉案内幕信息与上市公司非公开发行或重大资产重组事项相关，占比80%。张晓军指出，证监会对内幕交易行为始终保持密切关注，监控网络疏而不漏，一经查实，严惩不贷。

　　三是市场操纵类案件处罚18起。其中，中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A”等股票案罚没金额超过10亿元。随着市场结构、市场深度、流动性的变化和交易品种的增多，操纵行为呈现出一些新的手法和特点。张晓军强调，市场操纵行为破坏了市场正常的价量形成机制，扰乱了市场信号，降低了市场效率，无论其采用何种手段，均不能逃避法律的制裁。

　　四是编造、传播虚假信息类案件处罚5起。其中，《中国连锁》杂志传播“黄光裕提前出狱”虚假信息、重庆云锦传媒传播“中国电信与中国联通合并、中国移动与广电网合并”虚假信息、赢商网传播“万达院线停牌将收购金逸影院及艺恩网”误导性信息，相关涉案主体被顶格处罚。

　　五是期货操纵类案件处罚1起。陶暘、傅湘南通过集中资金优势、持仓优势操纵大连商品交易所“胶合板1502”期货合约价格，被处以300余万元罚没款并被采取期货市场禁入措施。证监会对于期货市场操纵行为，发现一起，处理一起，坚决遏制期货市场的过度投机，发挥好服务实体经济的功能。

　　六是私募基金违法类案件处罚3起。喆麟基金在募集过程中违反投资者适当性制度，中融金城在销售基金过程中存在向不特定对象公开宣传推介、违规承诺收益等多项违法行为，穗富投资违背承诺非法减持股票，均被处以相应的行政处罚。

　　七是中介机构违法类案件处罚2起。张晓军表示，中介机构是资本市场治理的一道重要防线，应当勤勉尽责地履行法定义务，证监会将不断加大对中介机构的监管执法力度，督促其归位尽责，发挥好资本市场“看门人”的作用。

　　八是短线交易类案件处罚3起。苏泊尔集团作为持股“苏泊尔”5%以上的股东，因短线交易“苏泊尔”被处以警告。张晓军指出，上市公司董事、监事、高级管理人员和大股东，客观上具备“内部人”的信息优势，短线交易背后往往掩盖着滥用此种优势牟取私利的动机，违背了大股东对于中小股东、董监高对于股东所担负的信义义务。

　　九是股转系统挂牌公司违法类案件处罚2起。股转系统是多层次资本市场的重要组成部分，证监会严格依照《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，比照《证券法》关于市场主体法律责任的相关规定，对股转系统严格执法，加强事中事后监管，保障投资者合法权益。

　　此外，上半年证监会还处罚了从业人员违法买卖股票类案件2起，利用未公开信息交易案件1起，违法减持股票案件2起，限制期限内买卖股票案件1起，法人利用他人账户买卖证券案件2起，从业人员私下接受客户委托买卖证券案件1起。

　　张晓军强调，下一步，证监会将继续坚持“依法、从严、全面”的监管原则，始终保持对证券期货违法违规行为的高压态势，维护公开、公平、公正的市场秩序，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本市场稳定健康发展。