证监会上半年办结立案101起 违法违规呈现六大特点

　　办结立案101起 违法违规呈现六大特点

　　⊙记者 马婧妤 ○编辑 于勇

　　证监会新闻发言人张晓军在昨日的证监会例行新闻发布会上，介绍了证监会今年上半年的稽查执法工作情况。统计显示，上半年，证监会新立案件138起，办结立案案件101起，同比增长25%。其中，内幕交易案为当前在办最主要案件类型，操纵市场案件是数量增长最快的案件类型，老鼠仓案件中基金经理涉案的仍居高不下。

　　他表示，上半年我国市场违法违规案件主要呈现六方面特点，包括：案件涉及领域不断拓宽，覆盖面广；违法主体类型不断增多，少数违法主体屡涉违法；违法违规手段复杂多变，花样不断翻新；违法交易金额屡创新高，违法情节严重；信息披露违法涉及主体广泛，危害后果严重；审计评估机构多有涉案，市场反映强烈。

　　上半年办结立案案件同比增长25%

　　2016年以来，证监会稽查执法工作依照“依法监管、从严监管、全面监管”的工作要求，针对资本市场违法违规特点和趋势，对重点领域和市场关切给予了着重关注，对各类违法违规行为保持了监管执法的高压态势。

　　张晓军介绍，今年上半年，证监会共受理涉嫌证券期货违法违规线索338起，启动初步调查案件241起，新立案件138起，新立涉外案件76起。

　　1至6月，证监会共办结立案案件101起，同比增长25%；移送公安机关案件28起，同比增长27%；累计对253名涉案当事人采取限制出境措施，冻结涉案资金20.13亿元。

　　与去年同期相比，证监会在办案件共444起，同比增长48%。数据显示，监管部门案件查处数量继续呈现快速攀升态势。

　　从涉嫌违法违规案件的构成上看，上半年，证监会新立内幕交易初查和立案案件共193起，占比达52%，内幕交易成为当前在办的最主要的案件类型。

　　同期，证监会新立操纵市场案件52起，比去年同期增长68%，表明操纵市场案是市场上数量增长最快的案件类型。

　　另外，上半年新立IPO及上市公司信息披露违法违规案件33起，中介机构未按规定履职案件18起，也呈现出明显增长的态势。

　　值得注意的是，证监会1到6月新立利用未公开信息交易案件42起，基金经理涉案的占比85%，仍然居高不下。

　　资本市场违法违规呈现六大特点

　　张晓军介绍，综合来看，上半年我国市场违法违规案件主要呈现出如下六个方面的特点：

　　一是案件涉及领域不断拓宽，覆盖面广。

　　内幕交易案件除主板市场易发多发外，新三板市场案件也不断上升，内幕信息涉及资产重组、非公开发行、控制权变更、高送转等多种题材，涵盖法定内幕信息全部类型；

　　操纵市场案件在传统主板市场持续攀升，在期货市场、新三板市场、债券市场以及沪港通等领域不断出现；

　　信息披露违法违规案件全面覆盖主板和新三板市场的IPO、挂牌、定期报告、临时报告、并购重组各环节；

　　基金、保险、券商、资管、银行均出现利用未公开信息违法案件，部分领域案件持续高发。

　　二是违法主体类型不断增多，少数违法主体屡涉违法。

　　内幕交易主体除涉及与上市公司治理直接相关大股东、实际控制人和公司董、监、高外，公职人员、交易对手方及与其关系密切人员也多有涉案；操纵市场涉案主体除一般机构和个人外，还涉及券商、信托、私募基金、配资公司等特殊主体；信息披露违法案件中，大股东、实际控制人、收购方等非上市公司信息披露义务人涉案案件占比上升明显。

　　此外，部分违法主体多次被立案查处，不少违法主体屡涉违法。

　　三是违法违规手段复杂多变，花样不断翻新。上半年证监会调查的多起操纵市场案件中，违法者既有采用利用资金或持股优势连续买卖、利用信息优势联合、“黑嘴”荐股等传统手法，还有采用利用配资系统多点布局、多账户分仓、以信托账户掩护、程序化下单等新型手法，有些案件多种操纵手法交织，花样不断翻新。

　　四是违法交易金额屡创新高，违法情节严重。上半年证监会查处的内幕交易、老鼠仓、市场操纵等交易型案件的累计交易金额、非法获利金额呈现不断攀升态势，部分案件创历史新高，违法情节特别严重。

　　五是信息披露违法涉及主体广泛，危害后果严重。

　　上半年，证监会按照“绝不放过任何一个涉案主体、绝不放过任何一项违法失职行为、绝不放过任何一项需要承担的法律责任”的原则，对欺诈发行、信息披露违法违规案件涉及的发行人、上市公司及其保荐、审计、评估及法律服务机构全方位、全链条追责。个别案件还触发退市条件，严重损害投资者权益，社会影响极坏。

　　六是审计评估机构多有涉案，市场反映强烈。今年5月，证监会首次针对审计评估机构部署开展专项执法行动，监管震慑效果明显。

　　张晓军透露，下半年证监会将继续密切关注市场发展动态，进一步优化“类案集中、批次推进、持续高压”的案件查办组织模式，持续保持对各类违法违规的高压态势，保护投资者合法权益，维护资本市场稳定健康发展。