楚天金报讯 由一个交易指令引发的“乌龙事件”,折射出部分券商在内控机制方面存在的漏洞。
一位资深证券界人士表示,作为证券市场最主要的参与主体之一,券商应在自营、经纪等主要业务方面建立起十分严格的风险控制体系。光大证券业务部门在短短数秒内发出了高达数十亿元的错误交易指令,说明其在验资、授权、风险敞口管理等方面可能存在制度不严密、执行不到位的情况。
另外,这一突发状况也暴露出国内股市在交易制度等方面尚存在缺陷。
我国股市采取的是集合竞价和连续竞价交易模式,以及“T+1”交易制度。这意味着一旦出现涉及较大金额的交易指令误操作,很容易造成市场剧烈波动。
业内专家表示,从海外成熟市场经验来看,若建立做市商制度,或采用“T+0”的交易制度,虽不能杜绝此类“乌龙”事件的发生,但可有效降低其对市场的不利影响,加快市场恢复平稳理性的速度。
值得注意的是,此次事件也将中国股民的“跟风”习性表现得淋漓尽致。投资专家提示,面对市场骤然出现的异动,股民们应该保持足够的理性和谨慎,切忌盲目“追高杀跌”。(据新华社电)
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