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摩根士丹利或遭调查 是否涉衍生品欺诈

http://www.sina.com.cn  2010年05月13日 13:37  财新网

  媒体称,美国司法部的检察官怀疑,摩根士丹利在销售其参与设计的抵押贷款衍生品交易时误导投资者,并与投资者对赌,现正调查该事件

   【财新网】(记者 陈璐 13日发自北京)继高盛被控欺诈投资者后,华尔街另一巨头摩根士丹利也卷入了类似案件的调查。

  美国时间5月11日《华尔街日报》援引数位交易员的话称,美国司法部的检察官怀疑,摩根士丹利在销售其参与设计的抵押贷款衍生品交易时误导投资者,并与投资者对赌,现正调查该事件。

  次日,摩根士丹利CEO戈尔曼(James Gorman)否认了上述说法,他表示,美国司法部并未就任何《华尔街日报》文章提及的交易事宜接触摩根士丹利,公司对调查一事毫不知情。

  据《华尔街日报》,交易员们表示,摩根士丹利参与设计并向投资者推销了债权抵押证券(CDO),而摩根士丹利的交易柜台还曾数次作空这些产品。检方正在调查相关事宜,其中包括摩根士丹利是否披露了其“双面”角色。

  另据一位消息人士称,两单正在接受调查的交易分别沿用了美国已故总统詹姆斯?布坎南(James Buchanan)和安德鲁?杰克逊(Andrew Jackson)的名字。虽然摩根士丹利帮助设计了这些交易,并进行了对赌,但是该公司并未向客户营销这一产品。而摩根士丹利虽然在这些交易上赚了一些钱,但与其2007年抵押贷款投资亏损90亿美元相比,则是九牛一毛。

  受此负面消息影响,12日,摩根士丹利股价开盘后下跌3.9%。分析认为,这显示美国政府在金融危机过后,加强了监察华尔街大行的力度。

  作为前车之鉴的高盛已经被美国证监会(SEC)告上了法庭,罪名是欺诈投资者。据(SEC)的起诉书,高盛在向客户兜售合成CDO产品时,没有向投资者披露这款产品的设计过程,而作为设计者之一保尔森基金却是该产品的对赌一方。高盛的投资者因此损失了近10亿美元,而保尔森基金却丰收而归,虽然高盛也是受损一方,但却因为知情不报而受到SEC的起诉。■

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