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证监会处罚52名上市公司高管http://www.sina.com.cn 2007年07月28日 10:00 四川新闻网-成都商报
四川新闻网-成都商报讯 日前，记者从证监会获悉，其于25日开出今年第三批处罚决定，11张罚单开向9家上市公司、两家会计师事务所和一家券商，总计52名上市公司高管、4名注册会计师和10名券商负责人受到不同程度的罚款和警告。11家违规公司累计被罚款524万元人民币。 吉林敖东被重罚 这批罚单涉及的9家上市公司中，吉林敖东因广发证券借壳事项的披露存在违规问题，受罚最重，为115万元。 浙大海纳因在2003年年报和2004年中报中对银行存款和短期投资进行虚假记载等事项，受到高达103万元的处罚和警告。 两公司因虚假报告受罚 另外，广东美雅集团因2003年年度报告虚构利润，并通过报表调节方式虚增2004年上半年及前三季度利润而受罚，为其审计的北京中天华正会计师事务所也未发现美雅集团2003年虚增非经常性损益和未及时调整价差收入的事实而受到证监会处罚。 另一家上市公司嘉瑞新材也因在2002年年报、2003年年报及2004年中报中虚假陈述而受罚，处罚同样波及到为其审计的天职孜信会计师事务所。 此批罚单中还有一家券商，广东民安证券公司因超范围经营资产管理业务受到证监会处罚。北京商报
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