6券商报送方案试点合规管理

　　四川新闻网-成都商报讯中国证监会推动的“分批指导证券公司设立合规总监、建立合规管理制度”的试点工作正在悄然展开，6家被确定为试点的证券公司已全部向监管部门报送了试点实施方案，目前正在确定合规总监人选。这6家证券公司分别是中金公司、广发证券、海通证券、平安证券、国金证券和泰阳证券。证券公司合规总监和合规部门的工作内容主要有6项：对公司的制度进行合规把关；对公司重大业务、重大决策进行合规审核；进行合规监控和合规检查，提交合规报告，实时发现公司在日常经营中存在的潜在问题并督促解决；组织合规培训，培育合规文化；为公司其他部门和人员进行合规咨询；与监管部门进行沟通和协调。上海证券报