香港证券及期货规例培训班

　　主办机构：「上海市证券同业公会」

　　「深圳市证券业协会」

　　协办机构：「香港证券专业学会」

　　引言

　　根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》协议的签订，内地专业人员(指拥有有效的内地证券或期货执业资格的中国公民)只需参加由香港证券专业学会主办的「香港证券及期货从业员资格考试（卷一）」并符合香港证券及期货事务监察委员会所列的其它发牌条件，便可以申请香港相关牌照，无需通过专业知识考试。

　　有鉴于此，「上海市证券同业公会」与「深圳市证券业协会」将分别在上海、深圳举办相关的培训课程。本课程旨在让学员能有效地掌握香港证券及期货业相关的法律法规及其监管架构，及为有意参加「香港证券及期货从业员资格考试（卷一）」的人士提升其应考能力，从而取得香港证券及期货事务监察委员会认可的资格。

　　课程目标及特色

　　l相关之「香港证券及期货从业员资格考试（卷一）」温习手册将用作以上课程教材

　　l提供辅助讲义涵盖温习手册内之重点

　　l重点讨论「香港证券及期货从业员资格考试（卷一）」范围内的课题及概念

　　l协助学员准备应考「香港证券专业学会」首次在内地举办的「香港证券及期货从业员资格考试（卷一）」

　　l介绍香港证券及期货法规及监管架构概述

　　l提供温习进度表辅助学员以有系统的方式吸取知识

　　l提供课程考试及模拟试题温习，以加强学习成果

　　l课程由香港资深专业人士教授

　　课程内容

　　课程共分为九章，将重点讨论各项有关香港证券及期货法规及监管架构概述。

　　香港证券及期货法规及监管架构概述第一章：香港金融业监管概览

　　第二章：有关香港法例的原则及《公司条例》

　　第三章：证券及期货条例第四章：发牌及附属条例第五章：业务操守及客户关系第六章：业务运作及实务

　　第七章：证券、期权及期货第八章：其它证监会规管之活动第九章：市场失当行为、不当交易行为及法规遵守

　　课程讲师

　　「香港证券专业学会」将邀请熟悉香港证券及期货法规及监管架构的资深专业人士。

　　报读人士

　　课程不设报名限制，欢迎拟参加「香港证券及期货从业员资格考试（卷一）」或对课题有兴趣的人士报读。

　　颁授

　　完成整个课程的学员将获由「上海市证券同业公会」、「深圳市证券业协会」与「香港证券专业学会」共同签发的「修毕证书」。

　　课程安排

　　上海

　　日期 :2007年7 月 14日及15 日(星期六及日)

　　时间 : 上午9:00–下午12:00 及下午2:00–下午6:00

　　培训时数: 共14小时

　　授课语言: 普通话 (辅以中文简体讲义)

　　费用 :人民币1，800元/人；

　　上海市证券同业公会会员或有关证券及期货行业会员凭单位介绍信或有效证件可享受优惠 – 培训费人民币1，000元/人

　　深圳

　　日期 :2007年7 月 28日及29 日(星期六及日)

　　时间 : 上午9:00–下午12:00 及下午2:00–下午6:00

　　培训时数 : 共14小时

　　授课语言 :普通话 (辅以中文简体讲义)

　　费用 :人民币1，800元/人；

　　深圳市证券业协会会员或有关证券及期货行业会员凭单位介绍信或有效证件可享受优惠 – 培训费人民币1，000元/人

　　报名须知

　　上海 报名时间﹕2007年7月 5日至2007年 7月11日止

　　报名地点﹕中国上海襄阳北路97号501室

　　上海市证券同业公会报名处

　　报名方法﹕从http://www.sac.net.cn下载报名表，或直接到上海市证券同业公会报名处索取表格：

　　l填写相关内容，传真至021-54048635或直接交到上海市证券同业公会；

　　l然后到上海市证券同业公会报名处交纳学费并附上一寸免冠彩照一张。

　　咨询电话﹕021-54039863

　　联系人：蔡老师

　　深圳 报名时间﹕2007年7 月 5日至2007年 7月25 日止 报名地点﹕深圳市红岭中路1012号国信证券大厦5楼培训部

　　报名方法﹕从http://www.sac.net.cn下载报名表，或直接到 深圳市证券业协会报名处索取表格：

　　l填写相关内容，传真至0755- 82130416或直接交到深圳市证券业协会；

　　l然后到深圳市证券业协会报名处交纳学费并附上一寸免冠彩照一张。

　　咨询电话﹕0755-82130419

　　联系人：陈老师