新闻特写:阚治东：一个成了被告的“证券医生”

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　　阚治东：一个成了被告的“证券医生”

　　□记者 岳敬飞 牟敦国

　　深圳报道

　　作为中国证券业元老之一的阚治东，或许从来没想过自己会走上被告席。

　　2007年2月2日下午14点42分，阚治东被控涉嫌操纵证券交易价格罪一案，正式在深圳市罗湖区人民法院开庭。在被审判长问及他被派到南方证券工作的背景时，阚治东回顾了4年多前的南证往事。

　　接受委派救治

　　2002年6月，深圳方面找阚治东谈话，让他去危机四伏的南方证券担任常务董事、党委副书记、总裁。此时的南方证券已处于崩盘的边缘：证券自营投资和代客理财规模庞大，持仓比重与结构严重违规违法，经营巨额亏损，资金链极度紧绷，内部管理混乱，债主围堵逼债。时任深圳创投总裁的阚治东，接受委派后于6月底赴任。

　　阚治东此前以果敢决断(业内人送绰号“阚大胆”)著称。但在其就职南方证券之前，即被深圳方面告知需另谋良策。阚治东写在记事本上的相关指示，大致可以归纳为两句话：“先救命，后治病”、“南方证券是个火药桶，不要捅破它”。事实上，由于南方证券是当时中国最大的综合类券商之一，如果对其进行壮士断腕式的革新，可能产生的后果是：重仓持有的股票崩盘，进而影响股指大跳水，甚至引发系统性金融风险。

　　依据上述精神，阚治东开始了他在南方证券为期17个月的“医生”生涯。他在法庭上陈述称，“我到南方证券第一次工作会议上就明确要求：公司的所持股票持仓规模和持仓结构，应努力控制在监管部门规定的范围内。同时，为防止重仓股暴跌，我和决策层制定了‘今年总体上有买有卖，根据市场情况逐步压缩自营规模’的经营战略方针。2002年7月3日和4日，我主持召开了公司自营、资产管理业务专题会议。会议上，分管副总裁孙田志等人汇报的公司自营和代客理财情况是：自营股票规模37.68亿元，哈飞未列入重仓股；受托理财37.34亿(含控股子公司华德15.05亿元)，重仓股有‘哈飞’，市值5.04亿元。事后实际情况表明，上述汇报资料是不真实的、不完整的。”

　　此后，为搞清南方证券股票持仓真实情况，2002年10月13日，证监会组成联合调查组进驻南方证券位于上海、南京的自营、理财部门和华德、天发(关联公司)等公司，对南方证券的自营和代客理财业务进行全面稽查。调查最终结果显示，截至2002年11月30日，南方证券自营与受托合计持仓成本98.72亿元(不含回购)，其中哈飞持仓量为6923万多股，占总流通股72.12%，占总股本的28.85%，持仓成本11.95亿元。对比两份数据，南方证券坐庄“哈飞”，严重性陡然大增。

　　涉嫌操纵交易价格遭逮捕

　　2003年9月底，感觉到南方证券积重难返的阚治东，正式向董事会提出辞呈，并向深圳方面报告了此事，但被要求“坚守岗位，等待批准”。同年11月28日，他再次致函董事长和监事长请辞。2003年12月8日，深圳方面正式批准了他的辞呈。12月15日后，“哈飞”股票库存突然增加1300万股，同期“哈药”股票库存也增加1.1亿多股。2006年3月2日，深圳市公安局以“涉嫌操纵证券交易价格罪”将阚治东与南方证券前几任总裁一起逮捕。同月23日，阚治东获准取保候审。

　　阚治东的辩护人陶武平在法庭上表示，我们注意到中国证监会在其做出的行政处罚决定书中：对郭元先(原南方证券总裁)、许均华(原常务副总裁)处以“证券市场永久性禁入”，而对阚治东则仅处以“取消证券公司高管资格”。显然，中国证监会认为郭元先和许均华二人的过错程度要高于阚治东。但现在，公诉机关却起诉了过错程度较低的阚治东，这是完全不合逻辑的，势必造成“行政处罚行为”和“刑罚处罚行为”的严重背离。

　　记者注意到，在向法庭发表最后一轮意见时，阚治东说的最多的话是，感谢所有跟此案有关的工作人员，包括公诉人和法官。当审判长宣布休庭、择日宣判后，阚治东回头望了一眼坐在他身后旁听席上的夫人，脸上凝重的神情，一扫而光。

　　(来源：上海证券报)

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