原南方证券三任总裁同日被捕 立券业整顿新标杆

　　

　　3月1日，原南方证券总裁阚治东，原南方证券总裁、董事长刘波，原南方证券总裁郭元先被深圳公安机关逮捕，涉嫌罪名是操纵证券交易价格。这是中国近年来被清理整顿的特大型证券公司中，第一次严肃追究公司高管刑事责任的司法行动，此举可能为证券业整顿树立新的标杆。

　　被捕消息很突然

　　来自上海、深圳的多个可靠消息来源在3月3日晚间证实了这一消息。据称，深圳市警方曾就逮捕与否研究数日，最终作出了肯定的决定。阚治东是在上海被深圳警方拘捕的，随即被带回深圳。

　　阚治东等3人被捕消息突然传出，令其周围人士颇感诧异，“大家原本以为南方证券的事儿已经过去了。”此前，南方证券被追究刑事责任的人士仅至部门负责人一级。

　　这是2004年1月2日南方证券危机全面爆发并被行政托管以来，原公司最高领导层首次被立案侦查，也是中国近年来被清理整顿的特大型证券公司中，第一次严肃追究公司高管刑事责任的司法行动。分析人士认为，在南方证券被托管的两年中，包括原公司自营业务主管孙田志在内的一批中层人物被捕，在业内也曾掀起不小的波澜。然而，因公司出现问题年深日久，“掌门人”多有更迭，“不追究高层人士”似乎已成为一种默契。

　　或正因为此，南证整顿似已尘埃落定，阚治东、刘波和郭元先???前后数任公司最高层人士被捕，在业内的震撼将十分巨大。

　　南方证券“窟窿”超200亿

　　当2001年国内股市步入跌势之时，南方证券仍然大举开展委托理财业务，许诺客户高达10%以上的收益，同时调集巨资炒股。2001年下半年起，股市急转直下，南方证券庄股亏损严重，之前以高息融集的委托理财资金日益成为巨大的包袱。在左右腾挪难以力挽狂澜之时，向有“猛人”之称的阚治东在2002年6月出任南证总裁，被外界视为“临危受命”。

　　阚上任之初，大张旗鼓压缩委托理财业务。但“压缩”意味着归还客户巨额本息，此种情形下，阚做出的“惊人之举”，即是大举挪用客户保证金偿还委托理财客户的投资本金。至2003年10月，南方证券爆发大范围信用危机，委托理财客户纷纷上门索要投资本金和收益，南方证券生死悬于一线。当时，南证客户保证金存款约为80亿元，委托理财规模也约在80亿元。

　　2004年1月2日，在举棋不定数月之后，中国证监会宣布即日起对南方证券进行行政托管，同时央行总计向南证发放87亿元再贷款，主要用于客户保证金的支付。事后经南方证券接管小组清查，公司的整个“窟窿”总计超过200亿元。《财经》杂志

　　阚治东

　　1990年起任申银证券公司总裁，1997年，因使用银行资金操纵股价被迫离开。从1999年起，开始担任深圳市创新科技投资有限公司副董事长兼总经理。2002年6月21日被任命为南方证券总裁。

　　郭元先

　　1954年出生。1993年4月加入南方证券，历任北京代表处副主任、人事部总经理、天津分公司总经理、总裁助理。1997年3月任南方证券有限公司副总裁。2002年2月任南方证券股份有限公司总裁，6月解职。

　　刘 波

　　1956年出生。1992年任上海证券交易所副总经理，1998年6月任南方证券有限公司总裁、党委副书记，2002年2月任南方证券股份有限公司董事长。2003年4月，任南方基金管理有限公司董事长。