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中国严查证券业违规行为 正在加紧起草相关法规


http://finance.sina.com.cn 2005年11月03日 17:56 中国新闻网

  中新社北京十一月三日电 (记者贾靖峰)中国证监会副主席庄心一今天在“二OO五中国金融论坛”上透露,证券公司综合治理一年来中国已处置了十五家高风险证券公司,其中十四家关闭,去年八月以来立案稽查四十五件,对十六家公司进行了行政处罚。目前正加紧起草《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》。

  庄心一指出,近年来随着市场的结构性调整,证券行业风险显现,部分证券公司的问
题集中暴露。证券公司的问题成因十分复杂,既有市场内部、行业自身的问题,也与外部环境方面的一系列因素有关。因此,要从根本上解决证券公司的问题,必须多管齐下,实施综合治理。

  庄心一说,去年八月以来,一批违规

证券公司的主要责任人员受到了行政处罚,涉及违规的从业人员被过失记录,一批涉嫌刑事犯罪的人员受到司法机关的调查和惩处。综合治理实施一年多来,证券行业开始发生深刻变化。监管信息的真实性增强,行业风险大幅释放,证券公司的违规现象总体上得以遏制。据统计,截止今年六月底,与综合治理前相比,违规
理财
减少近四成,挪用保证金减少近五成,挪用客户债券减少近六成,通过并账、清理、核销、剥离,账外经营减少近六成。目前中国的证券业综合治理取得阶段性成果,并将于明年底基本完成。


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