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近日，在一些上市公司三季报中出现券商集合理财产品的踪迹，“东方红1号集合资产管理计划”（以下简称“东方红1号）在前十大流通股股东名单中频频现身，这是自各大券商集合理财产品开始推广以来首次出现这种情况。
昨日公布的湘电股份三季报显示，“东方红1号”以持有149万股列前十大流通股股东第五位。此外，“东方红1号”还持有烟台万华400万股、华兰生物100万股、轴研科技108.1
4万股和宝钛股份158.89万股。而在这些公司的中报中，“东方红1号”还没有入围前十大流通股股东，因为上半年该产品还处于报批和发行期。
“东方红1号”的发行人是东方证券，目前已经或正在发行集合理财产品的券商还有光大、广发、中信等约10家。根据规定，只有创新试点券商才可以发售集合理财产品。
值得注意的是，尽管市场上券商集合理财产品有若干种，但在三季报中露面的只有“东方红1号”。究其原因，一方面，东方证券是最早一批进入试点的券商之一，早申报早发售早建仓在情理之中。另一方面，券商对各自产品的定义不同，“东方红1号”是少数将股票投资比例放得比较大的品种之一。
东方证券对该产品的介绍显示，“产品固定收益类资产投资比例为20%~100%，股票、可转债、封闭式基金和ETF投资比例为0~80%。”
而其他集合理财产品的投资范围与货币市场基金接近，如国泰君安“君得利1号”的投资范围仅限于存款、回购、货币市场基金和各类债券等，投资股票仅限于新股，比例为不高于10%。相对来说，“东方红1号”更像是配置型基金。
尽管投资范围显示“东方红1号”的风险可能会高一些，但其在盈利方面却在目前的市况下创造了佳绩，10月14日公布的数据显示，其单位净值为1.0619元，而其他同类产品的单位净值大多徘徊在1.02元左右。
但三季报显示的另外一些信息也值得关注。如东方证券自身也出现在这些公司的股东名单中，上述5家上市公司，东方证券和“东方红1号”共同持股的有3家。有专家认为，股东名称为“东方证券”的股份应该是其自营盘，在目前基金等机构抱团取暖的情况下，券商自营和理财产品交叉持股比较正常，但还是避免不了“利益输送”的嫌疑。
作者：蒋兴 每日经济新闻
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