非法股东为何能兴风作浪证券业多年

　　由曾被全国各地公安机关通缉的“金融大盗”国氏兄弟掌控的黑龙江寰岛雄鹰实业有限公司，因黑龙江省工商行政管理部门一直没有对其做出注册登记清理，致使寰岛雄鹰公司至今在齐齐哈尔市工商局的档案中依然享有齐证公司一定比例的股权。目前，由齐证公司改组成立的黑龙江省兴安证券公司不仅将因此遭受上千万元损失，众多股民的保证金也面临着凶险。

　　当年，在未经中国证监会批准的情况下，寰岛公司非法入主齐齐哈尔证券公司，并拥有80％的股权，不久寰岛公司便抽逃了高于其股权的大量资金。2001年6月，黑龙江省政府依据中国证监会的意见，清退了寰岛雄鹰公司，但时至今日，在黑龙江省工商行政管理部门的“纵容”下，寰岛公司依然“合法”。

　　清理不彻底留下祸患

　　据黑龙江省金融工作领导小组办公室调查，1从2000年9月到2001年4月，寰岛雄鹰公司先后以分红和贷款的名义，抽逃了1308万元资金。此外，2000年10月，寰岛雄鹰公司派驻齐证公司的总经理还编造假购房协议，欲骗股民保证金3000万元，被黑龙江省

证券监管部门识破，把即将被划走的3000万元截回。

　　1998年国黑龙江省政府对齐齐哈尔证券公司进行重组。决定由黑龙江省证券公司、齐齐哈尔证券公司、牡丹江证券公司和黑龙江省证券登记公司组建为兴安证券公司。2001年，黑龙江省政府把寰岛雄鹰公司派驻齐证公司的董事长、总经理和财务负责人清退，将其公司800万元“股权”在财务上转为债权。同时，齐证公司发函向寰岛雄鹰公司索要508万元债权（投入800万，却抽逃1308万）。同年，在取得中国证监会的批复后，黑龙江省政府指派原黑龙江省证券公司的一名负责人为齐齐哈尔证券公司新的法定代表人，并在齐齐哈尔市工商局变更了齐证公司的营业执照。

　　然而寰岛雄鹰公司并没有得到彻底清理，因为齐齐哈尔市工商局作出的仅仅是法定代表人的变更，在齐齐哈尔市工商局的档案中，寰岛雄鹰公司依然享有齐齐哈尔证券公司一定比例的股权。

　　被通缉的“金融大盗”依然兴风作浪

　　2003年4月，刚刚成立一周年的兴安证券被提起诉讼。原告黑龙江寰岛雄鹰实业有限公司，要求兴安证券“赔偿因非法侵占齐齐哈尔证券有限公司的证券类资产和证券营业部，给齐齐哈尔证券造成的损失共计人民币5100万元”。因寰岛雄鹰公司在齐齐哈尔市工商局的违规股权登记没有得到清理，2004年黑龙江省高级人民法院认定寰岛雄鹰公司仍然是齐证公司的合法股东，并判兴安证券公司赔偿寰岛雄鹰公司3229．61万元。对此齐齐哈尔证券公司现任负责人游彬说，“非法股东告倒由中国证监会批准、黑龙江省政府严格按法律程序重组的兴安证券公司，这简直是天大的笑话。”

　　2004年1月和2005年2月，黑龙江省高级人民法院分别以“山东九九有限公司”和“第一信用担保公司”作为担保公司，冻结了兴安证券3100万元资金。

　　然而，据兴安证券公司负责人介绍，这两个为寰岛雄鹰公司作担保的公司，正是2004年震惊全国的被网民称为“金融大盗”的国氏兄弟案件的直接涉案公司，国氏兄弟中的一人正是寰岛雄鹰公司的董事长。两个担保公司均由国氏兄弟控制，山东九九股份有限公司的法定代表人和第一信用担保有限公司的法定代表人均为国氏兄弟的亲友。国氏兄弟利用上述公司同证券营业部勾结，通过国债回购，开具虚假证明等手段，盗取资金、银行贷款30多亿元。2004年9月，山东九九股份有限公司、第一信用担保有限公司的相关资产已经被冻结。

　　“而令人难以置信的是，金融大盗被通缉后，依然能兴风作浪；其被冻结资产的担保公司，但依然能作担保；寰岛雄鹰公司在齐齐哈尔工商局的违规登记，也依然没有清除，真是咄咄怪事。”兴安证券公司主要负责人如是说。

　　逾权工商局拒不改过

　　齐齐哈尔市工商局当初为什么在没有中国证监会批准的情况下，就违规给寰岛雄鹰公司作股权登记？如今为什么又不纠正自己的违规行为呢？

　　记者在齐齐哈尔市工商局采访时，该局党组一成员和企业处处长告诉记者，不能对这件事发表什么见解，也不能回答记者的问题，如果记者想了解情况，自己看齐齐哈尔证券公司的企业档案好了。

　　记者在该局工作人员提供的全部两本齐齐哈尔证券公司的企业档案中，没有看到有关证券监管部门对寰岛雄鹰公司进入证券业的批准文件，只是看到有个齐齐哈尔市政府市长办公会会议纪要。黑龙江省工商局的一位负责人表示，此事内情复杂，虽然工商部门应该按照国家政策和法律法规做事，但在这件事上，工商局感受到了压力。

　　中国政法大学法学院院长、中国行政法研究会副会长、博士生导师马怀德认为，寰岛雄鹰公司能够兴风作浪，主要责任一是在工商部门，因为其在给寰岛雄鹰公司进行工商登记时存在着严重的程序上的违法；二是在当地政府，不应该以市长办公会的形式决定寰岛公司入主齐证。

　　中国证监会的一位处长告诉记者，进入证券业需要证券监管部门批准，而齐齐哈尔市工商局不但违法行政擅自为非法股东作股权变更登记，而且如今仍拒不改正。

　　据了解，由于兴安证券的3000多万元资金被冻结，目前已经造成该公司无力补足客户保证金，致使其作为黑龙江省惟一一家证券机构不能通过中国证监会

股权分置改革保荐人资格的审核。兴安证券公司一位负责人表示，因为“金融大盗”的兴风作浪，目前众多股民保证金面临着凶险。

　　作者：:吴晓东 程子龙

　　（来源：经济参考报）