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闽发证券平静谢幕


http://finance.sina.com.cn 2005年08月09日 03:23 每日经济新闻

  8月8日,闽发证券福建省内个人债权收购资金开始兑付。记者在代理兑付银行———中国银行福州市的各个网点看到,个人投资者情绪稳定,兑付工作井然有序。

  有着16年经营历史、亏损90亿元的闽发证券公司在“平静中谢幕”。

  闽发证券平静谢幕

  闽发证券需要兑付的个人债权有9.6亿元。“这部分资金没问题,国家有保证。”中国银行一兑付网点的负责人对记者说。这意味着,作为闽发证券清算重要部分的个体投资者的债权问题解决了。

  机构债权将靠出售闽发证券几十家营业部的所得来按比例清偿。“闽发证券现有30家营业部、19家服务部,时至今日,它的经纪业务仍很稳定,福州的几家营业部还在盈利。这些营业网点应该可以卖一个不错的价格。同时,我们还计提了投资风险金,亏损部分慢慢地可以消化掉。”一位债权机构的法人代表乐观地说。闽发证券的机构债务为95亿元,波及到200多家机构债权人,其中不乏一些像中国人寿这样大名鼎鼎的行业龙头企业。

  债务处理方面,最为棘手的是“个人以机构名义”的债权。闽发证券托管组披露,目前闽发证券在福建省内涉及的“个人以机构名义”委托理财共24户,涉及2393人,金额14263万元。托管组希望福建省有关部门在条件允许的范围内,可参照天津市政府解决南方证券“个人机构债”的模式。

  员工也得到了妥善地安置。闽发证券内部一名余姓员工说:“采取的是买断工龄的做法。买断后,新东家聘我们就继续干,不聘就另找出路!”

  闽发证券是2004年10月18日,因发生严重的资不抵债、出现支付危机,被东方资产管理公司正式托管经营的。据托管经营组提供的数字,闽发证券的机构债务为95亿元,个人债务为9.6亿元,扣除15亿元多的应收账款,亏损总额高达90亿元。

  资本玩家提款机

  吴永红是闽发证券的“掘墓人”。闽发证券成立于1988年5月,创办之始为中国人民银行福建省分行下属企业,注册资本1000万元。1996年7月,人民银行下发各级分行与所办证券公司脱钩的通知,闽发证券开始与人民银行脱钩。同年,中国凯利实业公司入主闽发证券。当年12月,闽发证券的资本金增至10919万元,凯利公司持有6000万股,持股比例54.95%。吴永红任法人代表的福建协盛公司持有1000万股,占股比例约为10%。

  吴永红一度被认为是当地资本运作的“高手”,他的“事业”是通过向泉州市一信用社借款3000万元开始实现的。吴永红利用这笔资金,通过反复抽逃,在全国各地注册20多家公司。这些公司互相担保,向银行贷款数亿元,收购闽发证券等企业的股权。

  1999年3月,凯利公司所持闽发证券股权对外转让。同年8月,由吴永红操控的福建协盛、石狮融盛等五家企业趁机受让了凯利公司的全部股份。2000年11月,闽发证券增资扩股至8亿元。吴永红利用闽发证券大股东的身份便利,操纵属于自己的福建协盛、石狮融盛等公司,挪用闽发证券客户保证金、违规向银行贷款,虚假“注资”闽发证券,持有其超过51%的股份,完全控制了闽发证券公司。

  业内人士介绍了吴永红的“空手道”手法:首先将开户股民的保证金和委托理财资金打入闽发证券账外公司,再由账外公司通过虚假交易打到福建协盛及其关联公司,最后摇身变成福建协盛等对闽发证券的出资。吴永红为资金转移设立的闽发证券账外公司多达20余家。2001年10月,吴永红因刑事案件被公安部门通缉,仓惶出逃。闽发证券由张晓伟掌控,吴永红在境外”遥控”抽逃资金。董事长兼总经理张晓伟在满足吴永红资金要求的同时,自己也“不甘落后”,以个人或者闽发证券的名义挪用资金,投资房地产、股票、期货等,牟取巨额私利。初步统计,两人抽逃、挪用资金高达数十亿元。

    证券的违规“黑幕”

  为了维持资金链不断掉,闽发证券盲目扩大委托理财,许诺客户保底和高息。记者拿到的一份空白的委托理财协议书显示,闽发证券给客户的保底利息高达10%,远远高出一般委托理财市场4%-5%的收益,且大部分利息还可提前支付。因此,众多机构、个人纷纷将资金委托闽发证券“购买国债”,闽发证券则转手以“国债回购”的形式套出资金炒股。近年我国股票市场长期的熊市,不择手段、不计后果地吸纳更多的高息理财资金成为闽发证券保持“资金链”不断的唯一选择。

  闽发证券公司为了拉到更多的资金,营业员为了千分之三的业务提成,以各种花样欺骗投资者。为了打消投资者的顾虑,一些营业员还以补充协议的形式将风险全部揽到闽发身上。

  闽发证券的巨额资金主要有五个去向:重仓持有A股市场的几只股票、进行国债交易、炒卖期货、汇出境外炒H股以及流入吴永红和张晓伟个人控制的公司。闽发证券对深沪交易所某三只股票流通盘的控盘比例一度高达97%、60%和40%,亏损严重。上海证券交易所网站统计资料显示,按国债现货交易量排名,闽发证券在2001年列上证所所有会员单位的第二名,2002年名列第一,2003年8月,国债市场出现震荡,闽发证券损失惨重。闽发证券收购期货经纪公司,自己操作期货买卖,造成巨额亏损。闽发证券的资金还通过地下钱庄等渠道流向境外市场,炒卖H股。

  作者:新华社


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